蓝山县公用事业管理局责任清单

（共17项）

一、部门职责

 

序号	主要职责	具体工作事项	备注
5	负责城市雕塑的管理和维护；会同有关部门做好全县重点风景名胜区规划建设和审查报批；负责城区古树名木的保护和迁移审批	负责城区雕塑的管理和维护
		会同规划等部门做好全县重点风景名胜区规划建设和审查报批
		负责城区古树名木的保护和迁移审批。
6	负责城市供水企业和二次设计施工、维修企业的资质考核审查报批工作；负责城区的给排水（含二次供水）、计划用水和节约用水工作；负责城市供水的水质监测和指导，监督、检查和管理城市污水处理工作	负责城市供水企业和二次设计施工、维修企业的资质考核审查报批工作
		负责城区的给排水（含二次供水）计划用水和节约用水工作
		负责城市供水的水质监测和指导
		监督、检查和管理城市污水处理工作
		核发城市排水许可证
7	负责制定城区公共照明设施的发展规划和年度计划并组织实施	负责制定城区公共照明设施的发展规划和年度计划并组织实施
		组织拟订并实施城区重点区域夜景照明监控方案
		参与城区景观相关建设项目方案设计的会审工作
		指导协调城区亮灯工程建设
		组织拟订并实施城区景观照明设备更新改造计划
		组织实施照明设施综合验收工作
8	负责城区燃气热力管理，包括燃气安全管理、资质管理、器具安装使用维修监督管理等工作，规范燃气热力市场	负责城区燃气热力管理，包括燃气安全管理、资质管理、器具安装使用维修监督管理等工作规范燃气热力市场
9	组织实施城区公用事业管理行业的科技推广应用以及重大技术的引进、创新工作	组织实施城区公用事业管理行业的科技推广应用
		组织实施城区公用事业管理行业重大技术的引进、创新工作
序号	主要职责	具体工作事项	备注
10	会同财政等有关部门筹集和管理城市维护费，制定城管经费预决算；负责监督、管理城区电力附加费和自来水方面的有关规费；依据界定的职能和政策法规，收缴城市道路占用费、义务植树绿化费、垃圾代运费、车辆卫生费、清扫保洁有偿服务费等方面的有关规费，归口管理城市建设维护各项资金及其他专项资金，检查督促各项资金的使用情况；指导所属单位国有资产管理	会同财政等有关部门筹集和管理城市维护费，制定公用事业管理经费预决算
		负责监督、管理城区电力附加费和自来水方面的有关规费
		依据界定的职能和政策法规，收缴城市道路占用费、污水处理费、垃圾处理费、车辆卫生费、清扫保洁有偿服务费等方面的有关规费
		归口管理城市建设维护各项资金及其他专项资金，检查督促各项资金的使用情况
		指导所属单位国有资产管理
11	负责城区范围内的所有城市道路及沿线桥梁、附属设施的维护和管理；负责城区范围内的住宅小区开放城市公路道路、企业管理的开放城市公共道路的路产、路权及相关管理设施及按城市道路标准发行的城市出入口公路的维护和管理	负责城区范围内的所有城市道路及沿线桥梁、附属设施的维护和管理
		负责城区范围内的住宅小区开放城市公共道路、企业管理的开放城市公共道路的路产路权及相关管理设施及按城市道路标准发行的城市出入口公路的维护和管理
12	承办县委、县政府和上级业务主管部门交办的其他事项	承办县委、县政府交办的其他事项
		承办上级业务主管部门交办的其他事项

注：1.根据形势任务发展，需要突出强化和增加的职责，请特别单列，并在备注栏中说明依据；

2.由承担行政职能的事业单位履行的职责和工作事项，在备注栏中注明责任单位。

 

 

 

 

 

 

 

二、与相关部门的职责边界

 

 

 

 

 

 

三、事中事后监管制度

（一）对行政审批事项受委托机关的监督

 

一、监督检查对象

公用事业管理部门行政服务窗口、所属单位及工作人员的行政许可审批行为。

二、监督检查内容

（一）审批许可管理主体的的合法性和规范性；

（二）审批涉及的法律、法规、规章的实施情况和标准执行情况；

（三）承接部门对行使行政权力的程序的规范性；

（四）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

（一）各审批窗口的审批检查，采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（二）执行监督检查的县级管理部门，有权调阅受检部门的管理审批案卷、管理情况和文件材料；有权调阅各审批窗口的人员、技术、设备和管理资料并进行现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝监督检查。

（三）监督检查结束后，应对监督检查情况进行总结，对被检查单位存在的问题提出整改意见，要求受查单位限期进行纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（四）公用事业主管部门可以根据公众反映及公民、法人或者其他组织的申诉、检举控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使审批事项职权和监管行为开展调查，调查结果应及时反馈有关相对人。

四、监督检查措施

（一）所属单位审批部门在行使审批职权和其他行政行为的监管过程中有下列情况之一的，县主管部门可以责令其整改。

1.审批主体不合法；

2.审批程序违法或者不当的；

3.规范性文件不合法的；

4.监管程序不规范的；

5.工作人员不履行法定职责的；

6.其他应当纠正的违法行为。

建议撤销、纠正或者整改欠以上所列情形的，应当制作《审批监督检查通知（决定）书》，并应当载明以下内容：

1.被检查的审批窗口名称；

2.认定的事实和理由；

3.处理的决定和依据；

4.执行处理决定的方式和期限；

5.执行检查的机构名称和做出《审批监督检查通知（决定）书》的日期，并加盖印章。

（二）接到《审批监督检查通知（决定）书》单位，应在限定期限内按要求做出纠正或者整改，并书面向发出《审批监督检查通知（决定）书》的机构报告执行结果，被检查的单位对《审批监督检查通知（决定）书》决定不服或有异议的，可以在收到《审批监督检查通知（决定）书》之日起10日内向发出该通知的机构申请复查。发出《审批监督检查通知（决定）书》的机构应当自接到复查申请之日起15日内做出复查决定。对复查后做出的决定，并检查的单位应当执行。

五、监督检查处理

（一）有下列情况之一的，县级主管部门可以责令窗口和所属单位审批部门依据相关法律法规的规定，撤销已经做出的相关行政许可决定。

1、相关审批部门工作人员滥用职权、玩忽职守作出相关许可决定的；

2、超越法定职权作出相关许可决定的；

3、违反法定程序作出相关许可决定的；

4、对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予核发相关许可决定的；

5、被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段取得相关许可决定的，应当予以撤销；

6、依法可以撤销相关许可决定的其他情形。

依照本条第1款的规定撤销相关许可决定的，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。

依照本条第2款的规定撤销相关许可决定的，被许可人基予行政许可取得的利益不受保护。

（二）窗口和所属单位审批部门工作人员在实施审批管理活动中，有下列情况之一的，依照规定由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任：

1.有徇私舞弊、渎职失职行为的；

2.利用职务上的便利，设卡、刁难管理相对人，索取、收受他人财务的；

3.审批管理工作给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的；

4.超越职权、滥用职权实施审批管理的；

5.对投诉、举报的公民、法人和其他组织打击报复的；

6.有其他违法行为，经督促不予改正的。

（三）所属单位审批管理部门或工作人员因违反相关法定职能的规定而产生国家赔偿的，由违反规定的部门或个人履行赔偿责任。

注：1.适用于有行政审批事项下放的所属单位。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、公共服务事项

 

 

注：部门管理的事业单位的公共服务事项，一并纳入该部门责任清单。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

蓝山县国家税务局责任清单

（共17项）

一、部门职责

 

 

 

 

 

 

 

二、与相关部门的职责边界事项登记表

注：国地税部门共同对某一纳税人实施税收管理，是按税种进行管理权限的划分。

 

 

 

 

三、事中事后监督管理制度

（一）对企业汇总缴纳增值税的审批

 

一、监督检查对象

辖区内所有汇总缴纳增值税的企业。

二、监督检查内容

是否实行统一采购配送商品，统一核算，统一规范化管理和经营。

三、监督检查方式

年度清算。

四、监督检查措施

数据分析和实地查看相结合。

五、监督检查处理

检查发现问题，督促限期整改，仍未整改到位的取消汇总缴纳资格。

 

（二）出口货物退（免）税资格认定、变更、注销的审批

 

为了方便纳税人办理出口货物退（免）税、免税，准确执行出口货物劳务税收政策，进一步规范管理，根据《国家税务总局2012年第24号公告》的规定，对出口退（免）税企业提出的出口货物退（免）税资格认定、变更、注销申请进行审批。

一、监督检查对象

申请办理出口退（免）税资格认定、变更、注销的出口企业。

二、监督检查内容

（一）企业申请是否符合税收法律、行政法规、规章和规范性文件规定；

（二）企业提供的申请资料与企业的实际情况是否一致。

三、监督检查方式

（一）抽查退税审核系统和征管信息系统的电子数据；

（二）查阅企业申请的纸质资料；

（三）向海关等部门核实企业情况。

四、监督检查措施

对违反规定或以虚假资料骗取出口退（免）税资格的，一经发现则取消资格。

五、监督检查程序

不定期抽查，发现有问题的责令主管税务机关调查处理，情节严重的，移交蓝山国家税务局稽查部门处理。

六、监督检查处理

（一）检查发现出口企业以虚假资料骗取出口退（免）税资格的，调查核实后取消资格，并按税收征管法相关规定进行处罚；

（二）检查发现税务人员存在违法、违规进行资格审批的，按照相关规定和管理权限对负责人和直接责任人予以责任追究。

 

（三）非居民享受税收协定（含与港澳台协定）待遇审批

 

一、监督检查对象

在中国发生纳税义务需要享受税收协定待遇的非居民企业。

二、监督检查内容

《非居民享受税收协定待遇审批表》和要求提供的相关资料。

三、监督检查方式

查看提供的相关资料是否完整真实。

四、监督检查措施

收集和保存与非居民享受税收协定待遇审批以及执行情况有关的信息，确保有关数据完整和准确。

五、监督检查程序

主管税务机关每年定期或不定期从非居民已享受税收协定待遇中随机选取一定数量的样本进行审核、复核或复查。

六、监督检查处理

主管税务机关发现非居民已享受的税收协定待遇存在以下情形之一的，按征管法第六十二条规定处理：

（一）未按规定提出审批申请；或者虽已提出审批申请但有权审批的税务机关未做出或未被视同做出准予非居民享受税收协定待遇决定的；

（二）未按规定或者主管税务机关要求提供相关资料的。

 

 

 

 

 

 

 

 

四、公共服务事项登记表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

蓝山县国土资源局责任清单

（共53项）

一、部门职责

二、与相关部门的职责边界

序号	管理事项	相关部门	职责分工	相关依据	案例
1	基本农田保护管理	县国土资源局	负责耕地和基本农田的数量保护和用途管制	《基本农田保护条例》；《湖南省基本农田保护条例》第七条	某县人民政府与相关部门签订基本农田保护责任书，要求：国土资源依法划定基本农田保护区；加强基本农田保护巡查工作，从严查处占用基本农田的违法行为；对占用基本农田涉及需要给予党纪、政纪处分和涉及犯罪的违法案件，要及时移交纪检监察和司法机关处理；要认真开展土地动态监测，确保全县范围内耕地总量动态平衡和占补平衡。农业部门要加强基本农田地力建设和监测工作。组织开展对基本农田分等定级，并建立档案；指导各乡镇农村集体经济组织和广大村民对其经营的基本农田施用有机肥、化肥和农药。保持和培肥地力；建立基本农田地力与施肥效益长期定位监测网点。对未取得合法用地手续的建设项目，发展改革和发济信息部门不得办理项目审批、核准手续、规划部门不得办理建设规划许可，建设部门不得发放施工许可证，电力和市政公用企业不得通电、通水、通气，国土资源部门不得受理土地登记申请，房产部门不得办理房屋所有权登记手续，金融机构不得发放贷款。未依法办理建设用地审批手续擅自占用家用地设立企业的，工商部门不得登记。
		县农业局	负责耕地和基本农田质量建设保护、监测和管理
		县监察、 水利、 林业、 环境保护、 建设、 交通、 计划等部门	按照各自职责，加强协作相互配合，共同做好基本农田保护工作
2	土地利用总体规划的编制、实施	县国土资源局	负责本行政区域内土地利用总体规划的制定、实施、修改和监督检查	《湖南省土地利用总体规划条件》第五条	国土资源部门定期会同同级城乡规划、农业、林业、水利、海洋等有关部门，对土地权属、土地利用现状和土地条件进行调查。调查结果作为评价土地利用总体规划实施情况的依据之一。
		县发改委、 财政、住建、环境保护、 农业、交通、旅游等部门

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

三、事中事后监管制度

（一）对行政审批事项受委托机关的监督

 

国土资源所的行政审批事项，按照“权责一致、严格监管”的要求，县国土资源局要加强对受委托机关的监督和纠错。

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、国土资源所。

二、监督检查内容

（一）实施的行政审批事项是否超过委托范围、权限；

（二）实施行政审批时是否在法定依据之外增设其他条件；

（三）实施行政审批的工作人员是否具备要求；

（四）是否在办公场所公开依法应当公开的材料；

（五）有无违反规定条件实施行政审批的情况；

（六）实施行政审批的程序是否合法；

（七）是否擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

（八）是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；

（九）变更、延续、撤回、撤销和注销行政审批的行为是否合法；

（十）是否履行对公民、法人或者其他组织从事行政审批事项活动的监督检查职责；

（十一）建立和执行实施行政审批工作制度的情况；

（十二）依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式

（一）听取行政审批实施机关的汇报；

（二）对行政审批案卷进行评查，查阅行政审批的有关文件和资料，核查行政审批的实施情况；

（三）对行政审批实施机关和工作人员进行考核、测评；

（四）对行政审批实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（五）对受理的行政审批投诉、举报案件依法进行调查处理；

（六）法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查程序

县国土资源局应当通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对国土资源所实施行政审批的监督；

县国土资源局的有关业务机构对委托的行政审批进行监督检查，及时发现和纠正行政审批实施中的违法或不当行为，并给予业务指导；

县国土资源局的法制机构负责对委托的行政审批活动进行法制监督；

县国土资源局对受委托国土资源所进行调查和检查时，应当委派两名以上工作人员进行；

县国土资源局的有关业务机构、法制机构实施监督，应当制作书面记录。

五、监督检查措施

县国土资源局在实施监督检查中发现受委托国土资源所有违法违规情形的，应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施，并可给予通报批评。

责令限期改正、采取相应补救措施的，应当制作《行政执法监督通知书》；依据职权确认违法或者予以撤销的，应当制作《行政执法监督决定书》。

六、监督检查处理

（一）有下列情形之一的，县国土资源局根据利害关系人的请求或考依据职权，可以报经县人民政府同意撤销行政审批：

1．行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政审批决定的；

2．超越法定职权作出准予行政审批决定的；

3．违反法定程序作出准予行政审批决定的；

4．对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政审批的；

5．依法可以撤销行政审批的其他情形。

相对人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政审批的，应当予以撤销。

依照前两款的规定撤销行政审批，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

依照本条第一款的规定撤销行政审批，相对人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政审批的，相对人基于行政审批取得的利益不受保护。利害关系人请求撤销行政审批的，县国土资源局应当进行调查。依法不予撤销的，应当说明理由。

（二）委托机关和受委托机关工作人员在实施行政审批委托监督活动中，有违法违规行为的，依照有关规定，由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任。

（三）因受委托机关工作人员的责任产生国家赔偿的，委托机关履行赔偿责任后，向受委托机关及该责任人追偿。

 

（二）对属地管理的行政执法职权的监督检查

 

国土资源系统实行属地管理的行政执法事项。县级部门主要负责对乡镇的工作指导和监督，制定行政执法标准，规范行政处罚裁量权，查处辖区内复杂、重特大违法行为；县级部门主要负责查处辖区内重大违法行为，对辖区内行政执法工作的统筹协调和对县级部门的指导和监督；县级部门主要负责日常监督检查，查处各类违法行为。

一、监督检查对象

依法行使属地管理事项职权即从事行政执法活动的国土资源所工作人员。

行政执法活动，包括行政处罚、行政许可、行政强制、行政调解以及法律、法规、规章规定的其他行政执法活动。

二、监督检查内容

（一）行政执法主体的合法性；

（二）具体行政行为的合法性和适当性；

（三）规范性文件的合法性；

（四）行政执法监督制度建立健全情况；

（五）法律、法规、规章的施行情况；

（六）涉及行政复议、行政诉讼、行政赔偿、向司法机关移送案件等有关情况；

（七）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式及程序

（一）行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（二）县国土资源局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。县国土资源局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

（三）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（五）县国土资源局根据反映以及公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

四、监督检查措施

县国土资源局在行使属地管理事项职权即行政执法过程中有下列情形之一的，上一级国土资源部门可以责令其纠正或者撤销。

（一）行政执法主体不合法的；

（二）行政执法程序违法或者不当的；

（三）具体行政行为违法或者不当的；

（四）规范性文件不合法的；

（五）工作人员不履行法定职责的；

（六）其他应当纠正的违法行为。

建议纠正或者撤销前款所列情形，应当制作《执法监督通知（决定）书》，《执法监督通知（决定）书》应当载明以下内容：

（一）被检查的国土资源所的名称；

（二）认定的事实和理由；

（三）处理决定和依据；

（四）履行的方式和期限；

（五）执行检查的机构名称和做出《执法监督通知（决定）书》的日期，并加盖印章。

接到《执法监督通知（决定）书》的单位，应在限定期限内按要求做出纠正，并书面向发出《执法监督通知（决定）书》的机构报告执行结果。被检查的单位对《执法监督通知（决定）书》决定不服的，可以在收到《执法监督通知（决定）书》之日起10日内向发出《执法监督通知（决定）书》的机构申请复查。发出《执法监督通知（决定）书》的机构应当自接到复查申请之日起15日内做出复查决定。对复查后做出的决定，被检查的单位应当执行。

五、监督检查处理

行使国土资源属地管理事项职权即行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，发生的不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当依法追究行政执法过错责任。

 

（三）地质灾害防治监督检查

 

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、国土资源所、地质灾害防治责任主体、地质灾害治理工程。

二、监督检查内容

（一）地质灾害防治责任落实情况，防治责任单位界定与落实情况；

（二）地质灾害防治规划、年度地质灾害防治方案目标任务落实情况；

（三）地质灾害群测群防和管理信息系统情况；

（四）地质灾害隐患监测、巡查、排查、核查等动态管理情况；地质灾害专项调查情况；

（五）地质灾害易发区内城镇规划、工程建设地质灾害危险

性评估执行情况；与建设工程配套实施的地质灾害治理工程“三同时”制度落实情况；

（六）突发地质灾害应急预案编制和演练开展情况；防灾明白卡、避险明白卡发放情况；地质灾害危险区划分、公告和警示标志设置情况；应急机构和人员、物资装备、资金保障、避灾线路和避灾场所等情况；

（七）地质灾害应急值守、应急调查、信息报送和应急处置等情况；

（八）地质灾害预警预报情况；

（九）地质灾害防治宣传、培训情况；

（十）地质灾害治理工程组织实施主体、程序和环节；

（十一）地质灾害危险性评估、治理工程资质单位资质等级和许可范围情况；

（十二）地质灾害危险性评估、治理工程执行技术规范情况；

（十三）地质灾害危险性评估、治理工程勘查、设计成果审查情况和施工质量管理情况，以及监理执业监督情况；

（十四）地质灾害治理工程竣工验收、管理维护、监测和成果汇交情况；

（十五）地质灾害治理工程经济和社会效益评价；

（十六）地质灾害治理工程新技术新方法应用、研究。

三、监督检查方式

内外业核查、抽查、预检、验收、评审等。

四、监督检查措施

通过汛期地质灾害检查、督查等，组织开展防灾工作部署检查，地质灾害隐患实地踏勘和防治措施检查，核查相关资料、台帐，对接防灾信息系统，确保地质灾害防治责任得到落实、各项制度得到执行。

实地检查地质灾害治理工程；检查地质灾害危险性评估措施和地质灾害治理工程“三同时”落实情况；审查地质灾害治理工程勘查、设计方案；组织开展地质灾害治理和治理工程质量管理监督；组织开展地质灾害治理工程绩效评价；组织地质灾害治理工程竣工验收或参与竣工验收等。

五、监督检查程序

（一）部署开展地质灾害防治监督管理工作，研究制订相关政策和技术要求，组织开展地质灾害调查，确定防治工作目标与任务，落实地质灾害防治责任，开展培训；

（二）指导各地开展地质灾害群测群防、工程质量管理等工作；

（三）根据各地上报资料，组织开展核查、抽查、验收和评审；

（四）开展地质灾害治理工程数据对接、更新和维护工作；

（五）责令整改完善；

（六）其他相关监督检查程序等。

六、监督检查处理

依据《地质灾害防治条例》、《建设工程质量管理条例》和有关政策法规，给予奖励和处罚（责令改正、通报或处分、罚款、降低或吊销资质证书等）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

 

（四）建设项目用地预审、预审执行和规范性监督检查

 

一、监督检查对象

国土资源所。

二、监督检查内容

（一）申报资料是否齐全、完整：

1．建设项目用地预审申请表；

2．省投资主管部门下达的项目建议书批复等文件；

3．建设项目可行性研究报告、核准或备案项目申请报告；

4．受理预审申请的县国土资源行政主管部门出具的初审意见表；

5．标明项目用地范围的乡镇土地利用总体规划局部图。

（二）申请条件是否符合相关规定：

1．建设项目选址是否符合土地利用总体规划，是否符合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的条件；

2．建设项目用地规模是否符合有关建设用地指标的规定；

3．建设项目占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行，资金是否落实；

4．征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；

5．属《土地管理法》第二十六条规定情形，建设项目用地需修改土地利用总体规划的，规划的修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告等是否符合法律、法规的规定。

（三）程序材料是否符合法律法规要求。

（四）批准后材料是否及时向省报备，市级审批项目是否在审批后7个工作日内通过建设用地项目预审备案系统向省厅备案。

三、监督检查方式

建立长效监督检查机制，每年对各地开展一次专项督查，特殊重大事项单独不定期督查；法律、法规规定的其他监督检查方式。

四、监督检查程序

（一）书面通知各地开展监督检查工作；

（二）各地根据督察内容进行自查，填写督察表格并完成自评报告；

（三）督察组实地检查，通过听取汇报、翻阅档案、抽查卷宗、实地踏勘等方式进行检查；

（四）监督检查工作结束后，督察组应对督察情况进行汇总，出具检查结果，对不合格的提出整改意见，责令整改。

（五）将监督检查的相关资料归档。

五、监督检查措施

各地应当根据当年度督察通知，对督察内容进行定量定性分析，完成评估报告后上报省国土资源厅，并将评估结果纳入年度工作考核。

六、监督检查处理

经检查不合格的，责令整改，并可依法作出行政处罚等处理。构成犯罪的，应当将案件移送有关机构，依法追究刑事责任。依照规定应当给予行政处罚，而有关土地行政主管部门不给予行政处罚的，上级人民政府土地行政主管部门有权责令有关土地行政主管部门作出行政处罚决定或者直接给予行政处罚，并给予有关土地行政主管部门的负责人行政处分。

 

（五）土地利用总体规划审核监督检查

 

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、国土资源所。

二、监督检查内容

（一）申报资料是否齐全、完整：

按照规定要求，是否具备规划修改（落实）方案申报表及附件（市级审查报告）、项目清单、规划用途修改（落实）前后对照表、方案说明、前后地块规划局部图等文件。

（二）申请条件是否符合相关规定：

1．审核项目是否符合规划修改受理条件；

2．审核申请使用各级规划预留指标的建设项目是否符合预留指标使用条件，是否取得预留指标预核拨单，预留指标使用是否突破实际可用余额；

3．审核项目无违法用地证明或违法用地已经省厅执法局确认查处到位的证明材料、规划红线图（单独选址项目另需审核用地预审意见、初步设计批复和项目选址意见书）等材料是否完整；

4．审核涉及地质灾害搬迁项目需提供的材料是否完整；

5．核查听证会、论证会的要素、程序和材料等是否符合法律法规要求；

6．核查申报材料数据、表述和图件是否准确，数据关系等是否符合逻辑等内容。

（三）程序材料是否符合法律法规要求；是否经过县区审查，公章、签字等是否齐全；听证、论证等材料、程序是否合法合规。

（四）批准后材料是否及时向市报备；县级审批项目是否在审批后7个工作日内通过规划管理信息系统逐级向市厅备案。

（五）审批成果是否公告。

土地利用总体规划经依法批准后，应在批准之日起30日内。在县人民政府、国土资源主管部门门户网站向社会公布，接受公众查询和监督等。

（六）县人民政府及其国土资源主管部门是否建立监督检查机制；

地方应当建立健全监督检查制度，加强对土地利用总体规划制定、实施和修改情况的定期监督检查，每年开展一次检查工作，及时发现、制止和纠正违反土地利用总体规划的行为，定期公布土地利用总体规划执行情况。

三、监督检查方式

建立长效监督检查机制，每年对各地开展一次专项督察，特殊重大事项单独不定期督查；法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查程序

（一）书面通知各地开展监督检查工作；

（二）各地根据督察内容进行自查，填写督察表格并完成自评报告；

（三）督察组实地检查，通过听取汇报、翻阅档案、抽查卷宗、实地踏勘等方式进行检查；

（四）监督检查工作结束后，督察组应对督察情况进行汇总，出具检查结果，对不合格的提出整改意见，责令整改；

（五）将监督检查的相关资料归档。

五、监督检查措施

各地应当根据当年度督察通知，对督察内容进行定量定性分析，完成评估报告后上报市国土资源局，并将评估结果纳入年度工作考核。

六、监督检查处理

依据《湖南省土地利用总体规划条例》，对违反条例规定的各级人民政府或者国土资源主管部门，由有权机关责令改正，通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给子处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

 

（六）土地征收监督检查

 

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、国土资源所。

二、监督检查内容

1．征地补偿安置政策是否符合规定，征地补偿标准是否符合法律法规规定和县政府公布的最低补偿标准，其他补偿安置政策是否符合法律法规规定和县政府规定。

2．征地实施情况检查。征地项目补偿安置是否到位，审核征地程序履行情况、征地补偿安置协议、征地补偿费支付凭证；涉及房屋拆迁的，核查补偿安置情况。

3．配合查处违法违规征地案件。

三、监督检查方式

不定期督查，特殊重大事项单独督查。

四、监督检查程序

1．书面通知督查对象开展土地征收实施情况监督检查；

2．督查对象在规定期限内提供涉及的征地项目台账、文件资料、工作情况汇报材料；

3．县国土资源局（或联合相关部门）对征地项目进行核查；

4．对核查发现有问题的，责令整改；

5．将监督检查的相关资料归档。

五、监督检查措施

主要包括联合省级相关部门督查，采取听取工作汇报，抽查项目，要求查阅文件资料，核实重要线索调查处理意见，实地走访被征地村和农户等。

六、监督检查处理

经检查发现问题的，责令整改，将年度考核、评优评先进资格等与之挂钩，问题严重的可依法交由有关部门作出行政处理甚至司法处理等。

 

（七）项目规划审查监督检查

 

一、监督检查对象

国土资源所。

二、监督检查内容

（一）申报资料是否齐全、完整：是否有建设用地呈报说明书和标明项目范围的土地利用总体规划局部图等资料；

（二）申请条件是否符合相关规定：建设用地审批和农村土地综合整治项目选址是否符合土地利用总体规划，计划指标使用台帐是否记录清晰、指标来源是否正确；

（三）程序材料是否符合法律法规要求：是否经过县区审查，公章、签字等是否齐全；

三、监督检查方式

建立长效监督检查机制，每年对各地开展一次专项督察，特殊重大事项单独不定期督查；法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查程序

（一）书面通知各地开展监督检查工作；

（二）各地根据督察内容进行自查，填写督察表格并完成自评报告；

（三）督察组实地检查，通过听取汇报、翻阅档案、抽查卷宗等方式进行检查；

（四）监督检查工作结束后，督察组应对督察情况进行汇总，出具检查结果，对不合格的提出整改意见，责令整改；

（五）将监督检查的相关资料归档；

五、监督检查措施

各地应当根据当年度督查通知，对督查内容进行定量定性分析，完成评估报告后上报县国土资源局，并将评估结果纳入年度工作考核。

六、监督检查处理

依据《湖南省土地利用总体规划条例》，对违反条例规定的各级人民政府或者国土资源主管部门，由有权机关责令改正，通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

 

（八）土地矿产卫片执法监督

 

县级部门主要负责组织对所辖乡镇区域内土地矿产卫片执法监督检查工作进行指导、督查、验收，查处辖区内重大土地、矿产违法行为，对辖区内执法工作进行统筹协调；县级部门主要负责县国土资源局严格按照卫片执法监督检查的政策界限和工作要求，具体组织实施。

一、监督检查对象

年度土地卫片执法监督检查的对象为各乡镇人民政府。

年度土地卫片执法监督检查的工作对象为部下发的疑似违法用地图斑，矿产卫片执法监督检查的工作对象为部下发的矿产疑似违法图斑。

二、监督检查内容

（一）新增建设用地合法性；

（二）矿产资源勘查开采合法性；

（三）违法用地、违法勘查开采矿产资源行为的整改查处情况。

三、监督检查工作要求

县国土资源局主要负责：一是制定具体的卫片执法监督检查工作方案，组织对所辖乡镇土地矿产卫片执法监督检查工作进行指导、督查、验收；二是制定警示约谈方案，报经县人民政府同意后，对国土资源违法严重的所辖乡镇政府主要领导和分管领导开展警示约谈，会同有关单位对本县国土资源违法严重的乡镇（办事处）开展警示约谈和责任追究；三是对乡镇上报的数据全面开展审核，以乡为单位按时上报检查成果、验收报告和各类统计报表，并对数据的真实性负责；四是直接查处和挂牌督办土地矿产卫片执法监督检查中发现的重大典型违法案件。

县国土资源局主要负责：严格按照卫片执法监督检查的政策界限和工作要求，具体组织实施图斑外业核查、内业资料收集和土地、矿产资源违法行为的调查、处理、整改工作，按时上报基础数据。

四、监督检查方式及程序

（一）土地矿产执法监督检查可以采取自查、互查、交叉检查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行；

（二）县国土资源局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。县国土资源局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作；

（三）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查；

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

五、监督检查措施

加大对违法用地责任追究力度。年度土地矿产卫片执法监督检查工作严格按照有关规定，对监督检查中发现的违法占用耕地比率超过15％的地区，对监督检查工作中发现查处整改不力的、违法用地行为频发高发的地区，启动约谈问责。

六、监督检查处理

行使国土资源属地管理事项职权即行政执法机关及其工作人员在土地矿产卫片执行检查监督工作中，发生不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当依法依规追究行政执法过错责任。

 

（九）土地登记监督检查

 

一、监督检查对象

国土资源所

二、监督检查内容

1、土地权属来源是否完备，达到土地登记的要求；

2、土地登记程序是否合法；

3、土地登记办理时限是否符合规定；

4、是否存在违法违规登记；

5、土地登记资料及档案是否规范；

6、土地登记证书管理使用是否符合规定。

三、监督检查方式

组织现场案卷检查或个案监督。

四、监督检查措施

1、不定期组织土地登记专项检查；

2、对土地督察、土地行政诉讼、行政复议中发现的违法违规登记个案，经调查核实后依法处理。

五、监督检查程序

1、通过土地登记专项检查、土地督察等多种方式，发现土地登记中的违法违规问题；

2、返回原登记机关调查核实；

3、对不规范的地方进行整改完善，对错误登记通过更正登记等措施纠正。

六、监督检查处理

国土资源行政主管部门工作人员在土地登记工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。当事人伪造土地权利证书的，由县级以上人民政府国土资源行政主管部门依法没收伪造的土地权利证书。情节严重构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

 

（十）规范行政处罚裁量权

 

为促进行政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生，制定规范行政处罚裁量权基准。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据《中华人民共和国行政处罚法》、国土资源管理相关法律法规和规章等规定，结合我县国土资源行政处罚工作实际，县国土资源局制定了《蓝山县国土资源局行政处罚裁量权基准》，作为全县国土资源系统行政处罚裁量的标准规范。

三、有关措施

（一）县国土资源局对本系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督，并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估，根据法律、法规、规章的修改和废止以及经济形势、社会情形等变化作相应调整和完善。

（二）县国土资源所属部门可直接按照县国土资源行政处罚裁量权基准予以执行，也可以根据当地国土资源行政处罚工作实际，进一步细化国土资源行政处罚裁量权执行标准。对未列明的行政处罚事项，各地可以在权限内制定相关行政处罚事项裁量执行标准。

（三）县国土资源部门在建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全行政处罚裁量集体会审制度、行政处罚裁量说理制度、行政处罚裁量监督制度、行政处罚裁量责任追究制度等配套制度。

 

（十一）建设用地批后监管

 

县国土资源主管部门是建设用地开发利用监管核查制度落实的监督单位，负责督促、指导乡镇国土资源主管部门开展建设用地批后监管的具体工作。

一、监督检查对象

国土资源所

二、监督检查内容

（一）划拨土地的供应是否符合《划拨用地目录》的内容和程序；

（二）出让土地的公告内容、程序是否合法合规；

（三）供后土地的开发利用情况是否符合土地出让合同或划拨决定书约定的要求；

（四）批而未供、供而未用土地消化利用情况；

（五）闲置土地处置情况。

三、监督检查方式及程序

监督检查方式可以采取系统抽查、实地踏勘、专项检查等方式进行。

（一）根据系统预警、群众举报、具体工作需要等情况，确定需开展监督检查的地区；

（二）根据有关数据资料，或通过查阅档案资料、走访项目现场、基层总结上报等方式获取数据资料，进行分析、检查；

（三）监督检查工作结束后，对检查情况进行总结，提出整改意见，受查地区应当报告检查纠正情况。

四、监督检查处理

县国土资源局在对各地批后监管工作开展检查时，对操作不合法合规、程序未执行到位、工作进度缓慢的地区，责令限期整改。

 

（十二）重大案件查处

 

一、县国土资源局负责查处的重大案件范围

（一）本行政区域内重大、复杂和法律法规规定应当由其管辖的国土资源违法案件；

（二）省、市国土资厅局交办的国土资源违法案件；

（三）县国土资源局执法巡回检查新发现的重特大国土资源违法案件；

（四）有下列情形之一的，县国土资源主管部门有权管辖乡镇国土资源主管部门管辖的案件：

1、乡镇国土资源所查处国土资源违法案件受到当地政府干扰，县国土资源局认为需要直接查处的案件；

2、乡镇国土资源所应当立案调查而不予立案调查的；

3、案情复杂，情节恶劣，有重大影响的；

4、县国土资源局认为需要直接查处的其他国土资源违法案件。

上述（二）、（三）类案件，县国土资源厅认为必要时，可以交由乡镇国土资源部门查处。

二、重大案件报告程序

对乡镇人民政府授意的国土资源违法案件，乡镇国土资源部门应当在七个工作日内书面向县国土资源局报告。

乡镇国土资源所查处国土资源违法案件受到当地政府干扰，应当在七个工作日内向县国土资源部门书面报告。

三、重特大案件的查处流程

县国土资源部门认为案件因当地政府干预难以由本级国土资源部门查处需要上级国土资源部门查处时，可以报请上级国土资源部门决定。上级国土资源部门必要时可以直接立案查处，也可以予以督办。

上级国土资源部门对交由下级国土资源部门查处的国土资源违法案件，必要时可以督促办理。上级国土资源部门发现下级国土资源部门对依法由其管辖的国土资源违法案件不查处或者不及时查处的，可以发出国土资源违法案件查处督办通知书，必要时也可以直接依法查处。

下级国土资源部门拒不查处上级国土资源部门督办的国土源违法案件，依法追究有关人员的行政责任。

有管辖权的国土资源部门因特殊原因不能行使管辖权的，可以由上级国土资源部门指定管辖。管辖权有争议的国土资源违法案件由共同的上一级国土资源部门指定管辖。

四、重大案件查办考核

重大案件的办理情况纳入行政执法绩效考核，存在瞒报、失查、办理不力、包庇纵容等情况的，对部门予以通报、下发稽查建议书或者约谈，存在过错的，给予警告或通报批评；情节严重的通报纪检或移送司法部门，追究相关人员的法律责任。

 

（十三）耕地保护监督检查

 

一、监督检查对象

各乡镇人民政府、国土资源所。

二、监督检查内容

（一）耕地占补平衡是否执行到位是否严格按照“先补后占”、“占多少，垦多少”原则执行；

（二）占用耕地实行耕作层土壤剥离的情况，补充耕地数量、质量和生态管护是否符合要求；

（三）耕地是否有效保护，有无非法占用、破坏耕地行为等。

三、监督检查方式

不定期督查，特殊重大事项单独督查。

四、监督检查措施

主要包括联合乡镇相关部门督查，采取听取工作汇报，抽查项目，要求查阅文件资料，核实重要线索调查处理情况，实地踏勘等。

五、监督检查程序

（一）书面通知督查对象；

（二）督查对象在规定期限内提供检查所需项目台账、报件资料、工作情况汇报等材料；

（三）县国土资源局（或联合相关部门）对项目进行核查；

（四）对核查发现有问题的，责令整改；

（五）将监督检查的相关资料归档；

日常工作中也可结合验收、备案工作等直接进行检查。

六、监督检查处理

经检查发现问题的，责令整改，将年度考核、评优评先进资格等与之挂钩，问题严重的可依法交由有关部门作出行政处理甚至司法处理等。

 

（十四）土地开发整理监督检查

 

一、监督检查对象

土地开发整理中心。

二、监督检查内容

（一）是否依法依规审核土地开发整治项目，是否严格按照规定程序执行；

（二）是否完成下达的土地开发整治任务，土地开发整治项目立项、实施、验收等各环节是否符合法律法规和政策文件要求，是否及时组织落实，是否及时备案，新增耕地面积是否真实、质量是否符合要求；

（三）是否存在在25度以上陡坡地，自然保护区，饮用水水源一级保护区和农村饮用水水源保护范围，市级以上公益林、森林公园等禁止区域开发整理或开垦耕地；

（四）后期管护是否到位，是否存在非法占用耕地，破坏基本农田行为。

三、监督检查方式

不定期督查，特殊重大事项单独督查。

四、监督检查措施

主要包括联合县级相关部门督查，采取听取工作汇报，抽查项目，要求查阅文件资料，核实重要线索调查处理情况，实地踏勘等。

五、监督检查程序

（一）书面通知督查对象；

（二）督查对象在规定期限内提供检查所需项目台账、报件资料、工作情况汇报等材料；

（三）县国土资源局（或联合相关部门）对项目进行核查；

（四）对核查发现有问题的，责令整改；

（五）将监督检查的相关资料归档；

日常工作中也可结合验收、备案工作等直接进行检查。

六、监督检查处理

经检查发现问题的，责令整改，冻结指标使用，将年度考核、评优评先进资格等与之挂钩，问题严重的可依法交由有关部门作出行政处理甚至司法处理等。

 

（十五）建设项目国有土地使用权审核监督检查

 

一、监督检查对象

取得国有土地使用权的单位。

二、监督检查内容

（一）建设单位履行划拨决定书或土地出让合同情况；

（二）土地使用权转让等变更情况；

（三）建设用地建设施工情况。

三、监督检查方式

按项目实地抽查。

四、监督检查措施

主要包括建设单位开竣工申报，局相关科室实地抽查，发放催办函等。

五、监督检查程序

（一）书面或口头通知检查对象；

（二）检查对象提供相关材料；

（三）核对材料实地检查；

（四）对检查发现的问题，书面通知责令限期整改或转交相关部门处理。

六、监督检查处理

对检查中发现的问题，责令检查对象限期整改，存在违法问题的，按规定处理。

 

（十六）改变土地用途审批监督检查

 

一、监督检查对象

改变土地用途单位。

二、监督检查内容

（一）改变土地用途单位是否按批准用途使用；

（二）涉及补交出让金等费用的是否补交完成。

三、监督检查方式

按项目实地抽查。

四、监督检查措施

主要采取实地抽查，改变土地用途单位申报相关资料等。

五、监督检查程序

（一）书面或口头通知检查对象；

（二）检查对象提供相关材料；

（三）核对材料实地检查；

（四）对检查发现的问题，书面通知责令限期整改或转交相关部门处理。

六、监督检查处理

对检查中发现的问题，责令检查对象限期整改，存在违法问题的，按规定处理。

 

（十七）国有划拨土地使用权转让、出租审批监督检查

 

一、监督检查对象

国有划拨土地使用权转让出租双方当事人。

二、监督检查内容

（一）是否按照批准的用途、面积等转让、出租；

（二）涉及补充出让金等费用的是否补交完成。

三、监督检查方式

按项目实地抽查。

四、监督检查措施

主要采取实地抽查，转让、出租双方申报相关资料等。

五、监督检查程序

（一）书面或口头通知检查对象；

（二）检查对象提供相关材料；

（三）核对材料实地检查；

（四）对检查发现的问题，书面通知责令限期整改或转交相关部门处理。

六、监督检查处理

对检查中发现的问题，璀检查对象限期整改，存在违法问题的，按规定处理。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、公共服务事项

 

 

 

 

 

蓝山县环境保护局责任清单

（共40项）

一、部门职责

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

二、与相关部门的职责边界

三、事中事后监管制度

（一）对属地管理的行政执法职权的监督

 

对实行属地管理的2项行政执法事项（1项行政许可、1项行政检查），县环保部门主要负责本辖区内行政执法事项的具体实施。为切实做好行政执法监督工作，特制订以下制度。

一、监督对象

行使属地管理权限的执法部门及其工作人员。

二、监督内容

（一）行政程序的合法性；

（二）适用依据准确性；

（三）具体行政行为的适当性；

（四）投诉、信访事项办理情况；

（五）行政执法监督制度建立健全情况；

（六）行政执法责任制落实情况；

（七）行政处罚裁量制度建设与电子处罚平台运行情况；

（八）行政执法案卷管理情况；

（九）行政诉讼等纠纷应诉处理情况；

（十）向司法机关移送涉嫌环境污染犯罪案件情况；

（十一）环境保护法律法规规章施行情况；

（十二）行政规范性文件制订合法性情况；

（十三）其他需要监督检查的事项。

三、监督方式

以抽样检查、跟踪调查、交叉检查、执法评估、案卷评查、投诉处理、行政诉讼案件审查等方式进行。

四、监督措施

对履行法定程序、适用法律依据、处理决定是否合法适当、执行情况是否到位等进行全面检查。

五、监督程序

（一）下发行政执法监督检查通知书；

（二）开展行政执法监督检查；

（三）作出行政执法监督检查决定。

六、监督处理

对发现的违法或不当的具体行政行为，依据法律法规规章及相关规定，根据不同情况作出相应处理，如通报批评、责令限期改正、采取补救措施等；发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，向纪检监察机关提出处分建议。

 

（二）对行政审批事项受委托机构的监督

 

县环保局主要负责对委托审批的行政许可行为及结果进行监督。主要内容如下：

一、监督对象

受县环保局委托行使行政许可职权的机构。

二、监督内容

（一）实施的行政许可事项是否超过委托范围、权限；

（二）实施行政许可时是否在法定依据之外增设其他条件；

（三）实施行政许可的工作人员是否具备要求；

（四）是否在办公场所公开依法应当公开的材料；

（五）有无违反规定条件实施行政许可的情况；

（六）实施行政许可的程序是否合法；

（七）是否擅自收费；

（八）是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；

（九）变更、延续、撤回、撤销和注销行政许可的行为是否合法；

（十）是否履行对行政管理相对人从事行政许可事项活动的监督检查职责；

（十一）建立和执行实施行政许可工作制度的情况；

（十二）依法应当监督的其他内容。

三、监督方式

（一）听取行政许可实施机构的汇报；

（二）对行政许可案卷进行评查，查阅行政许可的有关文件和资料，核查行政许可的实施情况；

（三）对行政许可实施机构和工作人员进行考核、测评；

（四）对行政许可实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（五）对受理的行政许可投诉、举报案件依法调查处理；

（六）法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督措施

县环保局在实施监督检查中发现受委托机构有违法情形的,应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施,并可给予通报批评。

五、监督程序

县环保局对受委托机构进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对受委托机构实施行政许可的监督，及时发现和纠正行政许可实施中的违法或不当行为，并给予业务指导。

县环保局法制部门负责对委托的行政许可活动提供法律服务和相关监督。

县环保局纪检组按照有关规定对委托行政许可活动进行纪律监督和效能监察。

县环保局对受委托机构实施行政许可活动的监督结果作为对执行力考核的依据。

六、监督处理

（一）有下列情形之一的，县环保局根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

1.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

2.超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.违反法定程序作出准予行政许可决定的；

4.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

5.依法可以撤销行政许可的其他情形。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。依照前两款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。利害关系人请求撤销行政许可的,县环保局应当进行调查。依法不予撤销的,应当说明理由。

（二）县环保局和受委托机构工作人员在实施行政许可委托监督活动中,有下列情形之一的,依法追究职能部门和有关责任人员的法律责任:

1.有徇私舞弊、渎职失职行为的;

2.利用职务上的便利,设卡、刁难管理相对人,索取、收受他人财物的;

3.违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的;

4.超越职权、滥用职权实施行政许可的;

5.对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的;

6.有其他违法行为,经督促不予改正的。

（三）发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向纪检监察机关提出处分建议。

（四）因受委托机构及行政许可工作人员的责任产生国家赔偿的，县环保局履行赔偿责任后，向受委托机构及该责任人追偿。

 

（三）建设项目环境影响评价文件许可事项监管

 

一、监督检查对象

报批环境影响评价文件的建设单位。

二、监督检查内容

环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。

三、监督检查方式

通过现场检查、环境监理、环保设施竣工验收等方式，督促建设单位落实环境影响评价文件提出的污染防治措施等要求。

四、监督检查措施

要求建设单位对环境影响评价文件中提出的污染防治措施等开展环境监理，环境监理报告作为环保设施竣工验收的必备材料。建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，要求建设单位重新报批建设项目的环境影响评价文件。在项目建设、运行过程中产生不符合经审批的环境影响评价文件的情形的，要求建设单位组织环境影响的后评价，采取改进措施，并报原环境影响评价文件审批部门备案。

五、监督检查程序

建设项目环境影响评价文件批复后，要求建设单位开展环境监理。项目建设期间进行不定期的现场检查，核实环境影响评价文件污染防治措施等要求落实情况。项目竣工后，对环保设施进行竣工验收。对项目建设内容与环境影响评价文件不一致的，视情要求建设单位重新报批环境影响评价文件或报备环境影响后评价。县环保局纪检组按照有关规定对委托行政许可活动进行纪律监督和效能监察。

六、监督检查处理

建设项目无环境影响评价批准文件，建设单位擅自开工建设并建成投入生产或者使用的，由有审批权的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用；依照有关法律、法规规定应当予以罚款并责令关闭的，按照有关规定执行。有关行政处罚裁量权按照《蓝山县环境保护局行政处罚裁量权基准》有关规定执行。发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向纪检监察机关提出处分建议。

 

（四）排污许可事项监管

 

一、监督检查对象

县环保局核发排污许可证的排污单位。

二、监督检查内容

排污单位许可证年度执行情况，主要核查排污单位年度主要污染物实际排放量是否超过许可排放量等相关情况。

三、监督检查方式

（一）每年1月15日后对所有申领了排污许可证的总排污单位进行书面核查；

（二）对企业污染物排放情况实施定期检查，每年检查2次；同时实施不定期抽查，抽查比率为15%。

四、监督检查措施

书面核查上年度企业排污许可执行情况材料，现场核查企业污染物排放情况。

五、监督检查程序

（一）做好检查前的准备工作（收集相关材料和信息，制定检查方案）；

（二）部分检查下发检查通知，部分检查实行随机抽查；

（三）持有效执法证进行检查，人数不得少于2人；

（四）实施现场检查和书面检查等；

（五）根据检查情况，视情处理各类情况（对需要纳入行政处罚的，依法办理）；

（六）检查情况在排污许可证副本上记录，相关材料归档。

六、监督检查处理

有违法犯罪行为的，由相关部门按照《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等规定，作出如下处理：责令当场改正；责令限期改正；作出警告、罚款、责令停止生产、没收等行政处罚；通报相关部门；移交司法机关查处。有关行政处罚裁量权按照《蓝山县环境保护局行政处罚裁量权基准》有关规定执行。发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向纪检监察机关提出处分建议。

 

（五）固体废物管理许可事项监管

 

一、监督检查对象

全县危险废物经营许可单位，固体废物、危险废物跨县转移许可单位，固体废物进口单位，进口废五金、废电线电缆、废电机废物加工利用定点企业。

二、监督检查内容

1、危险废物经营许可单位的收集、贮存、利用、处置等活动是否符合《危险废物经营许可证管理办法》等规定。

2、固体废物、危险废物跨县转移许可单位是否按照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的规定，转移固体废物或危险废物。危险废物跨县转移是否落实《危险废物转移联单管理办法》的规定。

3、固体废物进口单位是否按照《固体废物进口管理办法》、《环保部关于发布<进口可用作原料的固体废物环境保护管理规定>和<进口硅废碎料环境保护管理规定>的公告》等规定，从事加工利用活动。

4、进口废五金、废电线电缆、废电机废物加工利用定点企业是否按照《固体废物进口管理办法》、《关于下放和加强进口废五金类废物加工利用企业认定工作的通知》等的要求，从事废五金、废电线电缆、废电机废物的加工利用活动。

三、监督检查方式

县环保局负责相关企业的日常监管。

四、监督检查程序

县环保局对获得许可的单位实施日常监管。监管频次为每季度不少于1次，其他法律或文件有要求的，按照有关要求执行。检查时，可采取听取汇报、查阅档案资料、检查污染防治运行情况等方式，对许可单位实施监督检查。现场检查时，必须由2名以上环保执法工作人员参加，并出示有效证件，对监督检查的情况和处理结果出具检查记录表，并由被检查企业盖章、企业负责人签字确认后归档。

五、监督检查措施及处理

1、县环保局发现危险废物经营单位在经营活动中有不符合原发证条件的情形的，应当责令其限期整改，给予警告。逾期不整改或整改仍不符合原发证条件的，由原发证机关暂扣或吊销危险废物经营许可证。

2、对违反危险废物跨县转移管理规定的，按照《中华人民共和国固体废物污染防治法》、《危险废物转移联单管理办法》等规定进行处罚。

3、发现进口废五金、废电线电缆、废电机废物进口利用定点企业有违法违规行为的，按照环保部、商务部、国家发改委、海关总署、国家质量监督检验检疫总局《固体废物进口管理办法》及《关于下放和加强进口废五金类废物加工利用企业认定工作的通知》和其他有关规定进行处理。

4、发现固体废物进口单位有违法违规行为的，按照环保部、商务部、国家发改委、海关总署、国家质量监督检验检疫总局《固体废物进口管理办法》等有关规定进行处理。

5、发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向纪检监察机构提出处分建议。

（六）对环境监测机构的监管

 

一、监督检查对象

环境监测机构，社会化环境检测机构。

二、监督检查内容

（一）是否是依法设立的法人组织；

（二）是否通过省级计量监督部门以上计量认证，具备与开展监测业务相适应的监测项目和能力；

（三）是否在蓝山境内有满足实验室工作的合格场所；

（四）是否具有与开展监测业务相适应的仪器设备；

（五）是否有满足工作需要的专业技术人员，并持有省环境保护行政主管部门核发的《湖南省环境监测人员上岗合格证》；

（六）是否建立较为完备的质量保证和质量控制体系；

（七）是否通过湖南省环境监测业务能力认定，开展的环境监测业务是否与认定的内容一致。

三、监督检查方式

（一）组织相关单位开展自查。

（二）开展环境监测、检测机构环境监测业务的服务质量监督检查；对检查中发现问题的机构开展复查。

（三）对涉及环境监测、检测机构工作的投诉、举报案件依法调查处理。

（四）掌握辖区内社会环境检测机构的数量、资质、业务范围、监测质量和业绩等情况，开展年度评估并建立管理数据库。

四、监督检查措施

（一）做好环境监测机构和社会化环境检测机构相关服务工作。

（二）组织环境监测机构做好社会环境检测机构管理的重要技术支持。

（三）依据相关环保法律法规和技术规范，通过听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、检查相关资料、检查实验室及走访相关单位等形式进行检查。

（四）通过查阅相关资料、定期考核、信息公开、受理投诉举报等措施进行监督管理。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则。

（二）实施检查。对所属环境监测机构，实施质量考核和质量体系情况检查。

（三）通报检查结果。根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求。

（四）整改后处理。督促辖区内机构认真落实整改，在规定期限内完成并报告县环保局。

六、监督检查处理

环境监测机构在有关环境服务活动中弄虚作假，对造成的环境污染和生态破坏有责任的，除依照有关法律法规规定予以处罚外，还应当与造成环境污染和生态破坏的其他责任者承担连带责任。对于经管理部门确认违规的社会环境检测机构在媒体上予以曝光，情节严重的，取消或终止社会环境检测机构环境监测业务能力认定资质。

发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照要求，向纪检监察机关提出处分建议。

 

（七）对环境违法行为的查处

 

县环保局主要负责法定属于本级查处的环境违法案件，并行使环境执法监督指导、协调跨区域执法和重大案件查处职责，一般行政处罚案件实行属地管理。

一、负责查处的环境违法行为范围

法律规定由县环保局查处的案件。

二、监督检查内容

查看排污单位的环境影响评价报告书和审批文件、环保“三同时”竣工验收材料等环保手续情况，重点关注环评审批规模、主要工艺和设备、主要污染治理措施等；调阅物耗和能耗相关报表以及生产销售台账、污染物治理设施运行台账、危险固废处置和转移联单、在线监测数据报表、企业日常环保管理记录、清洁生产审核报告、环保应急预案等相关材料；检查企业生产规模、工艺是否符合国家产业政策、选址是否合理、卫生防护距离是否符合已审批的环境影响评价文件的规定要求、主要生产工艺和设备与环评审批文件是否相符，污染防治设施是否正常运行，各类污染物排放是否达标，雨污分流是否符合要求，有无偷漏排情况，环保污染应急设施是否完善等；核算主要污染物排放情况，根据所收集的材料和现场检查情况，采用产污系数法、物料衡算等方法，估算排污量，核查有无擅自扩大规模，有无超标排放或超总量排放；走访车间及周边居民，与车间操作工人进行随机性访谈，了解生产概况，寻找环境违法行为线索，了解环保治理措施是否到位，日常环保管理是否到位，有无对附近居民造成污染。

三、监督检查方式

采取定期检查及不定期抽查；联合检查或专项检查；交叉检查；或是县人大、县政协组织开展的检查等方式。每年对本辖区内的排污单位实施一次以上的全面检查。另外，根据检查目的，实施有针对性的检查。

四、监督检查措施

（一）进入有关场所进行勘察、采样、监测、拍照、录音、录像、制作笔录；

（二）查阅、复制相关资料；

（三）约见、询问有关人员，要求说明相关事项，提供相关材料；

（四）责令停止或者纠正违法行为；

（五）适用行政处罚简易程序，当场作出行政处罚决定。

五、监督检查程序

（一）做好检查前的准备工作，收集相关材料和信息，了解涉嫌环境违法行为，制定检查方案；

（二）部分检查下发检查通知，部分检查实行随机抽查；

（三）持《中国环境监察执法证》、《湖南省行政执法证》或《蓝山县人民政府行政执法证》等有效执法证检查，出示行政执法证件，表明身份，说明执法事项；执法人员人数不得少于2人；

（四）实施现场检查和书面检查等；

（五）根据检查情况，视情处理各类情况；

（六）检查情况形成调查报告或汇总形成监察报告；

（七）对需要纳入行政处罚的，移交法制部门审查；不需要移交的，相关材料总结归档。

六、监督检查处理

加强环境行政执法与刑事司法监督、舆论监督、公众监督的“三结合”，实施行政责任、民事责任、刑事责任“三责并举”，切实提升环境监管效能。无违法犯罪行为的，做好监察记录，做好对行政相对人履行监管的证据材料；有环境违法行为的，按照《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等规定，作出如下处理：责令当场改正；责令限期改正；作出警告、罚款、责令停止生产、没收等行政处罚；部分案件涉及其他部门监管的，通报相关部门；涉嫌环境违法犯罪的，应当移交司法机关的，移交司法机关查处。发现有关工作人员有违法行为，依法应当给予处分的，按照新环保法要求，向纪检监察机关提出处分建议。有关行政处罚裁量权按照《蓝山县环境保护局行政处罚裁量权基准》有关规定执行。

 

 

 

 

 

 

四、公共服务事项

蓝山县交通运输局责任清单

（共53项）

一、部门职责

注：1、根据形势任务发展，需要突出强化和增加的职责，请特别单列，并在备注栏中说明依据；

2、由承担行政职能的事业单位履行的职责和工作事项，在备注栏中注明责任单位。

 

 

 

二、与相关部门的职责边界

三、事中事后监管制度

（一）对属地管理行政执法职权的监管制度

 

交通运输系统实行属地管理的行政执法事项117项。县级部门（包括县交通运输局、公路局、运管所、公路站，路政大队，下同）的工作指导、监督，明确行政执法标准，规范自由裁量权；县级部门主要负责查处辖区内重大交通运输违法行为，对辖区内行政执法工作的统筹协调和对管辖部门的指导、监督；管辖部门主要负责日常监督检查，查处各类交通运输违法行为。为切实做好监管工作，制订以下制度。

一、监督检查对象

依法行使属地管理事项职权即从事行政执法活动的交通运输执法部门及工作人员。

二、监督检查内容

监督检查的范围主要是行政许可、行政处罚、行政强制、行政调解以及法律、法规、规章规定的其他行政执法事项及活动。

监督检查的内容主要是：

（一）行政执法主体的合法性；

（二）具体行政行为的合法性和适当性；

（三）规范性文件的合理性；

（四）行政执法监督检查、检查制度建立建全情况；

（五）法律、法规、规章的施行情况；

（六）其他行政执法行为监督检查。

三、监督检查方式及程序

（一）行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（二）县级部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域行政执法监督检查工作，每年不少于1次。

（三）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料，实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐满、阻扰或者拒绝行政执法监督检查。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（五）县级部门根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告，或者人大、政协、司法机关等部门建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

四、监督检查措施

（一）加强对管辖部门的工作指导和执法人员业务培训，完善县级部门行政执法监督管理制度。

（二）管辖部门在行使属地管理事项职权即行政执法过程中有下列情形之一的，县级部门可以责令其纠正或撤销。

1、行政执法主体不合法的；

2、行政执法程序违法或者不当的；

3、具体行政行为违法或者不当的；

4、规范性文件不合法的；

5、工作人员不履行法定职责的；

6、其他应当纠正的违法行为。

建议纠正或者撤销前款所列情形，应当制作《交通运输执法行为整改通知书》，《交通运输执法行为整改通知书》应当载明以下内容：

（一）被检查的执法机构的名称；

（二）认定的事实和理由；

（三）处理的决定和依据；

（四）执行处理决定的方式和期限；

（五）执行检查的机构名称和做出《交通运输执法行为整改通知书》的日期，并加盖印章。

接到《交通运输执法行为整改通知书》的单位，应在限定期限内按要求做出纠正，并书面向发出《交通运输执法行为整改通知书》的机构报告执行结果。被检查的单位对《交通运输执法行为整改通知书》决定不服的，可以在收到《交通运输执法行为整改通知书》之日起10日内向发出《交通运输执法行为整改通知书》的机构申请复查。发出《交通运输执法行为整改通知书》的机构应当自接到复查申请之日起15日内做出复查决定。对复查做出决定的，被检查的单位应当执行。

五、监督检查处理

行使交通运输系统属地管理事项职权的行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

（一）违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；

（二）超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；

（三）违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

（四）在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

（五）违反规定采取扣押等行政强制措施的；

（六）擅自解除被依法扣押等行政强制措施的；

（七）无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

（八）拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的；

（九）未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴的罚款的，对罚没款、罚没物品违法予以处理的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

（十）依法应当移交司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

（十一）泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的；

（十二）阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼和其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

（十三）因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，被人民法院、复议机关撤销或者部分撤销具体行政行为的；

（十四）无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

（十五）滥用职权、阻扰、干预查处，造成严重后果的；

（十六）对于需要按照规定上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

（十七）依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（一）责令书面检查；

（二）通报批评；

（三）暂扣或者吊销行政执法证件或者调离行政执法工作岗位；

（四）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（五）因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

（六）涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

（二）重大案件查处制度

 

县级部门主要负责执法监督指导、协调重大案件查处职责，对一般行政处罚案件实施属地管理，现制定重大案件查处制度。

一、县级部门负责查处的重大案件范围

（一）由县级部门依法许可、颁发证照的行政相对人未按照许可要求实施相应行为的案件。

（二）违法行为造成严重后果或者重大事故的，情节特别严重的，县级部门认为有必要由县级部门直接查处的案件。

（三）危及生命财产安全进而引发群体性伤害，或者被媒体曝光会引发突发安全事件隐患的案件、以及违法行为存在严重事故隐患的案件。

（四）违法行为被媒体曝光、被群体性举报或者一段时间内被不同举报人连续举报经查属实的案件。

（五）法律法规规章明确规定的由县级部门依法实施的其他案件。

二、重大案件的查处方式及程序

重大案件的查处由县级部门根据掌握的案件具体情况依法启动或者在管辖部门在查实为重大案件后逐级上报县级部门后启动。

县级部门自行或者组织属地部门对案件进行现场检查和调查取证，并视情况在案件调查的过程中或调查完结后决定由县级部门还是交由属地部门办理。

县级部门可以根据案件具体情况决定自行组织案件调查处理、交办督办、挂牌督查。交办督办的案件，可以下发案件交办函，并可通过催办、查卷、走访等方式予以督查，确保案件及时、有效的办理。挂牌督办的案件，由县级部门下发案件督办函，并抄告当地政府，必要时可以抽调执法骨干组成专案组以专案的方式的督办。

三、重大案件查办考核

重大案件的办理情况纳入行政执法绩效考核，存在瞒报、失查、办理不力、包庇纵容等情况的，对部门予以通报、下发稽查建议书或者约谈，存在过错的，给予警告或通报批评，情节严重的通报纪检或司法部门，追究相关人员的法律责任。

 

（三）规范行政处罚自由裁量权制度

 

根据《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》、《湖南省规范行政裁量权办法》和《交通行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的规定，为促进行政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生，制定规范行政处罚裁量权制度。

一、主要内容

对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

二、标准规范

根据交通运输部《关于规范交通运输行政处罚自由裁量权若干意见》和《湖南省规范行政裁量权办法》和《湖南省交通运输厅行政处罚自由裁量权适用规定》（湘交政法〔2012〕231号）要求，县交通运输局2013年发布了《蓝山县交通运输局行政处罚裁量权基准工作实施办法》（LSDR-2013-16001蓝交发〔2013〕44号），明确规定了全县交通运输行政处罚裁量的标准规范。

三、有关措施

（一）县级部门对全县交通运输系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督，并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估，根据法律、法规、规章的修改和废止以及经济形势、社会情形等变化作相应调整和完善。

（二）各行业部门在上级部门公布的标准规范内，结合本地实际，可以细化、量化行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。也可以直接使用上级部门对同一行政处罚行为制定的裁量标准。

（三）各级部门在建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。

 

（四）交通建设工程监管制度

 

一、监督检查对象

交通建设工程从业单位（建设单位、勘察、设计、施工、监理、试验检测等），与建设工程质量、安全生产有关的单位。

二、监督检查内容

（一）对建设单位的监督检查内容主要包括：

1、工程的建设规模、标准、方案是否符合要求；

2、招投标工作开展情况，工程建设各环节的招投标是否合法；

3、设计内容是否满足项目选址、环境影响评估、水土保持、用地预审等专题报告内容及批复（或审查意见）的要求，设计方案是否满足抗风、抗震、防撞和相关安全评估等专题报告要求，设计文件是否按照专家组审查意见修改到位；

4、施工许可情况，开工后工程施工许可的前置条件是否发生重大变化，变化后是否及时向原审批部门报备。

5、是否在项目验收结束后按规定时间内上报办理备案，备案程序是否到位，备案资料是否齐全，完备。

6、合同执行情况、施工相关资料、监理相关资料、设计、监理、施工等单位初步评价，公路工程竣工质量评定等竣（交）工验收工作情况是否符合法定程序等；

7、对勘察、设计、施工、监理、试验检测等项目参建单位的日常信用动态管理情况，是否按要求开展信用评价工作；

8、建设单位组建情况，是否按要求进行建设单位备案；

（二）对项目参建单位监督检查内容主要包括：

1、项目进展情况；

2、执行交通建设工程强制性技术标准情况；

3、履约情况；

4、质量、安全管理和工程实体质量控制措施、安全管理措施落实等情况；

5、其他需要监督检查的事项。

（三）对交通建设工程安全管理方面的监督检查内容：

1、国家和省安全生产法律、法规、政策等贯彻情况；

2、安全监管责任制建立和落实情况，特别是“一岗双责”责任制制订情况；

3、安全监管部门、队伍的建设、经费保障情况；

4、安全监管职责落实情况；

5、安全专项整治、安全隐患排查情况；

6、日常安全监管中存在的重大问题和隐患的整改落实情况；

7、安全生产隐患、非法违法行为查处情况；

8、突发公共事件应急救援预案制订定期演练情况；

9、事故调查、处理及责任追究等“四不过”原则落实情况；

10、安全培训、教育、宣传工作开展情况；

11、对管理对象（交通工程建设、影响交通建设安全的施工作业从业单位及相关个人）安全监管工作督查情况；

12、其他安全监管事项。

三、监督检查方式

（一）参与我县交通建设工程活动的从业单位均纳入监督检查范围。

（二）监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（三）检查可定期检查，一般每半年检查1次，也可不定期抽查。

四、监督检查措施

在检查中发现从业单位存在违法情形的，根据情况依法作出责令限期整改、采取补救措施、依法撤销、行政处罚等措施，并可给予通报批评。

五、监督检查程序

（一）县级部门根据需要组织开展监督检查工作或者专项监督检查工作。各行业管理部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域的监督检查工作。

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政监督检查情况进行总结、反馈，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

六、监督检查处理

（一）发现违反相关规定，从业单位对工程质量事故、生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，给予警告处分，对直接责任人依法给予行政处分；

（二）发现从业单位不遵守基本建设程序要求的，依法予以处罚；

（三）发现违反规定，从业单位忽视工程质量和安全管理，造成质量或者安全事故的，应当按照《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》的有关规定予以处罚；

（四）发现项目法人应当办理设计审批、施工备案手续而未办理的，责成相关管理部门按相关规定处罚，并责令其限期补办手续；

（五）发现从业单位违反法律法规规章规定的，依法予以处罚；

（六）发现建设单位在招标投标活动中违反相关规定的，按《中华人民共和国招标投标法》和交通部有关规定予以处罚；

（七）督查检查结果与从业单位的信用评价结果挂钩；

（八）根据规定，还可以采取口头（书面）批评教育、通报批评、限期责令整改等措施。

 

（五）交通建设工程监理单位资质监管制度

 

为加强对公路水运工程监理企业监管，确保依法开展监理业务，督促监理单位取得资质后持续符合资质条件要求，特制定如下监管制度：

一、监督检查对象

公路水运工程监理单位。

二、监督检查内容

（一）收到监理企业完整齐备的申请材料后，作出行政许可决定的过程中聘请专家进行评审，并且将评审结果向社会公示。

（二）对监理企业实行定期检验制度，每两年检验1次。定期检验的内容是检查监理企业现状（企业负责人、监理工程师等）与资质等级条件的符合程度以及监理企业在检验期内的业绩情况。

（三）监理企业的名称、地址、法定代表人、企业负责人和技术负责人等发生变更，应当在变更后二个月内到原许可机关办理证书变更手续。有关行政机关应当依据资质等级条件予以审查办理。

三、监督检查方式

（一）对资质申请材料进行符合性审查。

（二）聘请专家对资质申请材料进行评审。

（三）实地核查监理企业的有关条件。

（四）不定期开展项目监理办合同履约检查。

（五）根据投诉举报进行执法调查。

四、监督检查措施

（一）监理企业申请公路、水运工程监理资质的，应如实向许可机关提交完整齐备的申请材料、反映真实情况，并对其提交材料实质内容的真实性负责。

（二）专家对申请材料的评审结果向社会公示。

（三）作出的准予许可决定，应当向社会公开，公众有权查阅。

五、监督检查程序

监理单位应按要求使用“监理市场诚信信息系统”，及时上报有关信息。

县级以上交通工程质监机构应依照法律、法规和《公路水运工程监理企业资质管理规定》，加强对辖区内监理企业的监督检查。

交通质监机构可采取听取汇报、查阅资料、核查现场等方式，对监理企业实施监督检查，核查监理企业在核准范围开展监理业务、保持监理专业能力和质量管理体系运行情况。实施监督检查时，检查人员一般不少于2人。监督检查工作中应使用统一的工作记录表，监督检查记录由被检查单位负责人和检查人员签字确认。

监理企业应当主动配合交通质监机构的监督检查工作，如实提供有关资料，回答相关问询，协助检查工作。

六、监督检查处理

（一）符合资质等级所要求各项条件的企业，予以核发资质证书。对达不到资质等级所要求条件的企业和未按期限申请复查的企业，不予核发资质证书。

监理单位以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，予以撤销。

（二）对定期检验不合格和监督检查中发现的不符合资质条件要求的监理企业，责令其在六个月内进行整改，整改期间监理企业不得参加监理招投标活动。整改期满仍不能达到规定条件的，提请原许可机关对其予以降低资质等级或者撤销对其的资质许可。

监理企业未按规定的期限申请资质定期检验的，其资质证书失效。

（三）监理企业在检验期内有下列行为之一的，应提请原许可机关予以降低资质等级或者撤销对其的资质许可：1、因监理未履行职责，发生过一起特别重大安全事故或重大质量事故的；2、因监理未履行职责，发生过两起以上较大安全事故或一般质量事故的；3、其他违反法律法规的行为。

（四）根据投诉举报查实监理企业违法从事监理活动的，依据法律、法规和规章进行处理。

 

（六）公路行业综合安全监管制度

一、监督检查对象

县公路管理机构。

二、监督检查内容

（一）国家、省安全生产法律、法规、政策等贯彻情况；

（二）安全监管责任制建立和落实情况；

（三）安全监管机构、队伍的建设，经费保障情况；

（四）安全专项整治、安全隐患排查治理情况；

（五）国省道、县乡道公路设施安全运行的监督管理；

（六）安全生产非法违法行为查处情况；

（七）公路交通突发事件应急预案制订及演练情况；

（八）事故调查、处理及责任追究等“四不过”原则落实情况；

（九）公路养护企业安全生产“三类人员”考核、高速公路运营企业和公路养护企业安全生产标准化考评、安全培训、教育、宣传工作开展情况；

（十）其他安全监管事项。

三、监督检查方式

日常检查及专项督查。

每年开展检查不少于2次，并采取自查、互查、抽查、暗查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施

牢固树立“管行业管安全、管业务管安全”的理念，坚持“底线和红线”思维，在日常工作中发现有违反《安全生产法》、《公路法》、《公路安全保护条例》及有关行业管理规范、标准、规定等情况时，督促整改；重大安全隐患，责令停工停业整顿，明确整改完成时限和要求。

五、监督检查程序

（一）以抽查、随机巡查等方式对基层管理单位和管理对象安全管理和公路设施运营安全进行日常监督检查；做好检查记录，及时反馈检查对象。

（二）根据需要组织专项安全监督检查工作。

（三）督查时，调阅日常安全管理的台账和文件材料，询问有关人员，实施现场检查。

（四）督查结束后，对检查情况进行总结，对存在的问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正。

六、监督检查处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）口头（书面）批评教育；

（二）立即（限期）整改；

（三）情况通报或通报批评；

（四）情况严重的，责令停产停业整顿；吊销、暂扣有关许可或资质证照；

（五）构成犯罪的，移送司法机关处理。

 

（七）路政许可监管制度

 

一、监督检查对象

公路路政许可项目的建设单位、施工单位。

二、监督检查内容

（一）经县公路管理局许可实施并有相应的许可决定文书；

（二）实施事项是否符合《公路工程技术标准》、《公路路线设计规范》等标准规范的要求，是否侵入公路建筑限界或者危及交通安全；

（三）被许可人从事许可事项活动是否符合准予许可时所确定的条件、标准和范围；

（四）被许可人从事许可事项活动是否落实保障公路、公路附属设施安全的防护措施以及应急处置措施；

（五）施工活动结束后，申请人是否要求县公路管理机构依法组织相关部门对公路、公路附属设施是否达到规定的技术标准以及施工是否符合保障公路、公路附属设施质量和安全的要求进行了验收；

（六）被许可人是否建立自检制度；

（七）法律、法规和规章规定的对被许可人检查的其他事项。

三、监督检查方式

检查范围为公路路政许可项目。

（一）公路管理机构根据有关规定，通过日常路政巡查，依法对从事涉路施工活动进行查验、检验、检测，对相关场所进行实地检查；

（二）核查反映被许可人从事许可事项活动的有关材料；

（三）县公路管理局每年开展1次定期检查，并根据工作需要不定期开展检查；

（四）根据社会公众的投诉举报线索，有针对性的开展监督检查。

四、监督检查措施

（一）勘察、检查涉路施工现场；

（二）查看有关涉路施工案卷文书；

（三）查看相关管理制度及其落实情况；

（四）检查涉路施工行为及其台账。

五、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则。

（二）实施检查。在被检查单位自查的基础上，依据相关法律法规和公路工程技术规范，通过现场听取被检查单位自查情况汇报、与有关人员面谈询问、检查相关资料、检查实验室及走访相关单位等形式进行检查。

（三）检查结果汇总。检查工作完成后，检查组将检查情况上报县公路局。

（四）通报检查结果。根据检查的情况，对检查基本情况、存在问题进行通报，并提出下一步工作要求。

（五）整改后处理。组织各地对辖区内有关不规范的涉路施工活动落实整改措施，在规定期限内完成并报告县公路局。

六、监督检查处理

（一）未经许可进行涉路施工活动的，由县公路管理机构责令改正，可以依法处一定数额的罚款。

（二）经许可实施的，若未按许可要求实施的或者存在安全隐患的，由县公路管理机构责令整改，确保严格按照许可的技术标准、地点实施，确保公路安全、完好、畅通。

（三）县公路管理机构违法实施涉路施工活动许可的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。公路管理机构未依法履行或不当履行相关监督检查职责的，应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施，并可给予通报批评。

 

（八）跨市、跨县区超限运输车辆行驶公路监管制度

 

一、监督检查对象

从事载运不可解体物品的运输单位和个人。

二、监督检查内容

（一）超限运输车辆载运的是否是不可解体物品；

（二）从事载运不可解体物品的运输单位和个人是否随车携带了超限运输通行证，随车携带的《通行证》是否由公路管理机构签发的真实证照；

（三）从事载运不可解体物品的超限运输车辆是否按照指定的时间、路线、速度行驶，并悬挂明显标志；

（四）从事载运不可解体物品的超限运输车辆技术条件是否符合所运载货物的要求；

（五）从事载运不可解体物品的超限运输车辆拟经路线是否满足超限运输的需要；

（六）从事载运不可解体物品的超限运输车辆的型号及运载的物品是否与签发的《通行证》明确的规格保持一致。

三、监督检查方式

公路管理机构监督检查人员依法在本辖区范围内的公路、车辆停放场所、车辆所属单位等场所进行现场检查，对载运的不可解体物品的载质量和几何尺寸等进行现场检测，确认载运物品是否符合《通行证》的要求。

四、监督检查措施

公路管理机构根据省、市级超限运输许可的情况，通过专门检查和不定时的抽查，切实强化对载运不可解体物品超限运输车辆的监管；确有必要的，要采取派员全过程护送的监管措施，确保公路安全。

五、监督检查程序

根据日常巡查制度规定或者根据超限许可的实际情况，依法在公路、车辆停放场所、车辆所属单位等场所开展监督检查。

（一）执法人员不得少于2人；

（二）出示执法证件，表明身份，说明来意和执法依据，要求当事人予以配合；

（三）检查物品、场所时应当尊重当事人物权，不得损坏当事人财物；

（四）询问当事人时应当严肃认真，不得询问与检查无关的内容，不得采取诱导、压制、强迫的方式进行；

（五）询问或者检查应当制作笔录，笔录应当书写工整，表述准确，不得篡改；

（六）公正、平等对待所有被检查的当事人，不得有歧视和差别待遇；

（七）坚持整改、指导和服务相结合的原则，注意宣传教育，不得激化矛盾；

（八）检查完毕，应当感谢当事人给予配合，及时反馈检查结果。

六、监督检查处理

（一）对运载不可解体大件物品办理超限运输许可《通行证》真实有效的，应当立即放行；

（二）对未经许可擅自运载不可解体大件物品的车辆，应当责令承运人停止违法行为，接受调查、处理，并可处以一定金额的罚款。处理完毕后需要继续行驶高速公路的，应当告知当事人到有关部门申请办理超限运输许可手续；

（三）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请超限运输许可的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，同时申请人在一年内不得再次申请超限运输许可；被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得超限运输许可的，应当依法给予行政处罚，同时申请人在三年内不得再次申请超限运输许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（四）公路管理机构不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由县公路管理局责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

（九）普通公路用地林木更新、砍伐许可监管制度

 

一、监督检查对象

普通公路用地的林木更新、砍伐许可申请人。

二、监督检查内容

（一）砍伐树木的位置、种类和蓄积量；

（二）砍伐作业情况；

（三）林木补种及成活情况。

三、监督检查方式

（一）日常巡查；

（二）不定期检查、抽查；

（三）根据群众投诉举报专项检查。

四、监督检查措施

对普通公路用地林木更新、砍伐许可实施情况进行监督管理，对违法行为依法进行查处。

五、监督检查程序

（一）实施前按许可决定核实具体点位；进行现场行政执法时需有2名以上人员参加，并出示有效行政执法证件；

（二）实施过程中旁站检查或抽查；

（三）实施后按相关程序组织验收；

（四）发现问题的，予以查实，并采取行政处罚等措施。

六、监督检查处理

（一）不按许可决定实施的，现场责令改正；

（二）林木不能及时补种的，应当交纳补种所需费用，由普通公路管理机构代为补种。

（三）未经批准更新采伐护路林的，责令补种，没收违法所得，并处采伐林木价值3倍以上5倍以下的罚款。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

对行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出的行政许可决定予以撤销的，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。对被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的行政许可予以撤销的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。

 

（十）公路养护企业资质监管制度

 

一、监督检查对象

获得我县公路养护资质的公路养护企业，到我县从事养护作业的外省、市养护企业。

二、监督检查内容

（一）是否发生质量责任事故；

（二）是否隐瞒真实情况、弄虚作假取得从业资质；

（三）是否发生安全责任事故；

（四）是否无故拖延工期；

（五）是否未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业；

（六）备案资料是否齐全、完善，是否符合国家和我省相关规定；

（七）是否存在其它违规、违纪行为。

三、监督检查方式

监督检查范围为获得我省公路养护资质的公路养护企业、外省养护企业，每年不少于1次。

（一）资质复审时核查，根据群众投诉举报开展检查；

（二）对提交备案的相关材料进行书面审核。

四、监督检查措施

对存在问题的，责令整改，并可依法作出暂停或者取消资质证书等处罚。不符合备案要求的，责令改正，重新按照相关规定和格式备案。

五、监督检查程序

（一）资质复审时核查，各方面收集相关资料，包括向各市县公路管理机构核查，查询相关文件，利用互联网查询；

（二）需进行现场检查时，进行现场行政执法时需有2名以上人员参加，并出示有效行政执法证件监督检查工作中应使用统一的工作记录表，监督检查记录企业签字确认。

六、监督检查处理

对获得我县公路养护资质的公路养护企业，存在问题的，责令整改，并可依法暂停或者取消其从业资质。暂停从业资质的整改期一般为六个月。暂停从业资质的从业单位在整改期内不得承揽相应类别的公路养护工程项目。被取消从业资质的养护工程从业单位，一年内不得重新申报相应从业资质。

 

（十一）农村公路养护管理监管制度

 

一、监督检查对象

县交通运输主管部门及其所属单位、项目业主单位。

本制度适用于各级人民政府和有关部门投资的养护工程的行业管理。

二、监督检查内容

农村公路养护管理监督检查内容主要包括：

1、农村公路路况是否符合交通运输部、省相关规范要求。

2、农村公路养护工程设计方案或计划是否科学、合理，审查审批工作是否按部、省要求执行；

3、农村公路养护工程是否按要求执行；

4、农村公路养护工程是否及时按要求组织交（竣）工验收；

5、农村公路养护工程管理文件（包括计划、审查、批复和验收）是否及时报省公路局备案；

6、农村公路养护工程省补资金是否专款专用、地方配套资金是否足额及时到位。

三、监督检查方式

（一）采用自查、抽查相结合的方式进行。

（二）每年组织不少于1次专项检查。

（三）每年不定期组织重点督查。

（四）根据反映及举报的违法违纪问题的处理情况进行跟踪。

四、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则，并正式印发通知。

（二）实施检查。在各地完成自查并上报的前提下，分组进行全面检查，现场检查相关项目的建设进展、内业资料，听取被查单位的情况汇报，并反馈相关问题。

（三）汇总检查结果。根据检查情况，汇总各组检查结果。

（四）下发检查通报。依据汇总的检查成果，结合检查中的突出问题，发文受检单位，并抄送受检单位上级部门，要求受检单位根据现场反馈及通报情况及时整改。

（五）整改信息归档。将各受检单位整改后反馈的情况进行整理归档。

五、监督检查措施

对存在的问题，下发检查通报，要求整改，并及时反馈结果。

六、监督检查处理

对于农村公路养护管理存在的问题根据《中华人民共和国公路法》第八十六条和《中华人民共和国公路安全保护条例》第七十四条处分。

对农村公路养护专项资金不按时到位或者截留、挤占和挪用的，由上一级人民政府交通运输主管部门或本级人民政府对责任单位进行通报批评，限期整改；情节严重的，停止资金拨付，对责任人依法给予行政处分。

 

（十二）国省道公路养护管理监管制度

 

一、监督检查对象

县公路管理机构、经营业主单位。

本制度适用于各级人民政府和社会组织、企事业单位、个人投资或捐资建设的国省道公路养护管理。

二、监督检查内容

国省道公路养护管理监督检查内容主要包括：

（一）国省道公路养护规划、计划编制是否符合交通运输部和省交通运输厅相关要求。

（二）国省道公路路况是否符合交通运输部相关规范要求。

（三）国省道公路养护工程设计方案是否科学、合理；审查审批工作是否按要求执行。

（四）国省道公路养护工程是否按要求执行。

（五）国省道公路养护工程是否及时按要求组织交（竣）工验收。

（六）国省道公路养护业务站房建设、养护机具设备配置是否按要求执行。

（七）国省道公路养护工程资金是否足额及时到位，省补资金是否专款专用。

（八）国省道公路养护管理资料是否符合相关要求。

三、监督检查方式

（一）采用自查、抽查相结合的方式进行。

（二）每年组织不少于2次专项检查。

（三）每年组织不少于1次路况检测。

（四）每年不定期组织重点督查。

（五）根据反映及举报的违法违纪问题的处理情况进行跟踪。

四、监督检查程序

（一）制定检查计划。确定检查范围、检查内容、检查安排、检查工作要求及具体检查细则，并正式印发通知。

（二）实施检查。在各单位完成自查并上报的前提下，分组进行全面检查，现场检查相关项目的建设进展、内业资料，听取被查单位的情况汇报，并反馈相关问题。

（三）汇总检查结果。根据检查情况，汇总各组检查结果。

（四）下发检查通报。依据汇总的检查成果，结合检查中的突出问题，发文受检单位，并抄送受检单位上级部门，要求受检单位根据现场反馈及通报情况及时整改。

（五）整改信息归档。将各受检单位整改后反馈的情况进行整理归档。

五、监督检查措施

（一）对存在的问题，下发检查通报，要求整改，并及时反馈结果。

（二）非收费普通国省道小修保养年度经费、大中修工程项目与养护工作绩效挂钩。

（三）根据国务院《收费公路管理条例》规定，国省道收费公路经营业主未按照交通运输部规定的技术规范和操作规程进行养护的，由县交通运输局责令改正；拒不改正的，责令停止收费。责令停止收费后30日内仍未履行公路养护义务的，可指定其他单位进行养护，养护费用由原收费公路经营业主承担。

 

（十三）道路旅客运输行业监管制度

 

一、监督检查对象

客运经营者、实施道路运输旅客运输管理的县运管机构。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否在许可的经营范围内，从事相应的道路运输经营活动。

（二）经营条件

1、是否为已经取得相关客运经营许可证的企业法人；

2、客车数量及车辆技术等级、类型及等级是否与其经营业务相适应；

3、从事客运经营的驾驶人员是否符合条件；

4、安全管理制度是否健全；

5、按母公司经营资质从事客运经营的子公司，是否被母公司绝对控股，自有车辆是否达到数量要求。

（三）经营期限

经营期限是否超期，包括《道路运输经营许可证》、《道路客运班线经营许可证明》、《旅游客运经营许可证明》、《道路运输证》等有效期是否超期。

（四）经营行为

是否依法经营，诚实信用，公平竞争，按照服务承诺提供服务，是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

三、监督检查方式

（一）现场检查：县运管机构要在道路运输经营场所开展日常执法活动。结合安全评估考核、企业质量信誉考核等日常管理活动，一年内对所有客运经营业户开展一次及以上的现场检查。

（二）定期检查：营运车辆年审。

（三）按规定抽查或根据需要开展暗访，一年不少于一次；

（四）举报投诉检查：根据投诉举报开展监督检查。

四、监督检查措施

（一）到经营者的经营场所进行现场监督检查；

（二）查看有关道路运输证件；

（三）查看相关管理制度及其落实情况；

（四）检查相关经营行为及其台账；

（五）检查相关经营场地；

（六）重点安全监管；

（七）安全隐患排查整改；其中客运经营者对较大以上行车安全事故负同等以上责任的，由原许可机关吊销该事故车辆的客运线路经营许可和该车辆驾驶员的从业资格证，同时责令该经营者进行整改。整改期内不得新增客运班线、车辆及企业扩大经营范围许可。

（八）县运管机构查处的涉及可以依法吊销经营许可的重大案件，可移交原许可机关吊销经营许可证件或相应经营范围。

其中，县运管所对辖区内道路旅客运输行业各项工作进行监督、管理，承办由上级主管部门交办的重大案件。

五、监督检查程序

（一）道路运输管理机构对社会个人或者组织举报的违法从事道路运输行政许可事项的活动，应当及时核实、处理。

（二）对道路运输经营业户进行监督检查必须由道路运输管理机构的工作人员进行，检查时不得少于两人。

（三）运管工作人员检查时必须出示有关证件，应当有被检查人在场（暗查时除外）。应注意仪容仪表，言行举止得体、文明，使用执法规范用语，礼貌待人。

（四）运管工作人员对依法查阅、复制的材料或者被检查人报送（提供）的材料中有关生产经营状况等涉及商业秘密的，应当为其保密，不得泄露。

（五）运管工作人员实施监督检查，不得妨碍被检查人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被检查人的财物，不得谋取其他不正当利益。

（六）检查情况应当写成笔录，由参加检查的人和被查人签名或盖章。被查人拒绝签名、盖章，应当在笔录上注明。

（七）被查人有违法、违章行为或者未按承诺的条件从事被许可事项活动的，运管工作人员应及时进行处理，并且应对执行（改正）情况进行跟踪：违法、违章行为事实清楚、证据确凿，依法应当追究法律责任的，根据有关规定作出相应处罚决定。

未按承诺的条件从事被许可事项活动的，应当责令限期（立即）改正或者采取有效措施督促其履行义务。

六、监督检查处理

根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《国际道路运输管理规定》、《道路旅客运输及客运站管理规定》、《道路运输从业人员管理规定》等有关法规、规章规定，对经营者及相关从业人员作出如下处理：

（一）通报；

（二）责令（限期）改正；

（三）责令停止运输；

（四）没收违法所得；

（五）罚款；

（六）暂扣从业资格证件；

（七）证据登记保存运输车辆或《道路运输证》等；

（八）收缴有关证件；

（九）吊销相关经营许可证件或者吊销相应经营范围、吊销从业资格证件。

对运管机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（十四）驾驶员培训行业监管制度

 

一、监督检查对象

县运管机构实施驾驶员培训机构的许可管理部门及其管理人员，驾驶员培训机构及其相关人员。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事驾驶员培训经营活动。

（二）经营条件

1、是否保持许可时所规定用途和服务功能；

2、各种驾驶员培训经营设施设备是否正常使用；

3、安全管理和安全生产条件是否到位。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》是否在有效期；

（四）经营行为

1、服务质量是否达到承诺和规定要求；

2、是否允许无《教练车辆证》的教练车、安全检查不合格教练车或无证教练员从事经营活动；

3、是否严格执行价格管理规定，在经营场所公示经营许可证、培训项目、培训课时和收费项目；

4、是否制定公共突发事件应急预案；

5、是否建立学员教学日志、培训记录和档案，并按要求报送学员培训记录；

6、教学车辆年审及《教学车辆证》到期换证。

（五）县运管机构是否按照法律法规规定或市运管处部署或既定计划开展对经营者的监督检查。

三、监督检查方式

（一）县运管机构对经营者：

1、到经营者的经营场所进行现场监督检查；

2、定期开展驾驶员培训机构质量信誉考核；

3、按规定采取抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

4、根据投诉举报开展执法检查。

每年检查不少于1次。

（二）县运管所对管辖部门：

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查管辖部门是否按照法律法规或县运管所部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等；

县运管所对管辖部门进行检查每年不少于1次。

四、监督检查措施

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内驾驶员培训机构的基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对驾驶员培训机构实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其落实和执行；

（四）县运管所强化对辖区内驾驶员培训行业的监督管理工作，对不再符合驾驶员培训经营许可条件的，督促其注销驾驶员培训经营许可证件。

六、监督检查处理

根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《机动车驾驶员培训管理规定》、《道路运输从业人员管理规定》等有关法规规章规定，对驾驶员培训机构及其相关从业人员，作出如下处理：

（一）通报；

（二）责令改正；

（三）责令限期整改；

（四）没收违法所得；

（五）罚款；

（六）收缴有关证件；

（七）吊销经营许可、吊销从业资格证件。

对运管机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（十五）卫星定位系统社会化服务平台运营商备案监管制度

 

一、监督检查对象

在我县备案的道路运输车辆卫星定位系统社会化服务平台运营商（简称平台运营商）。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照《道路运输车辆动态监督管理办法》（交通运输部、公安部、国家安全监管总局令2014年第5号）的相关要求开展车辆动态监控社会化服务。

（二）经营条件

1、平台运营商的卫星定位系统平台必须通过有关专业机构的道路运输车辆卫星定位系统平台标准符合性技术审查，并已列入交通运输部公告的系统平台名单；

2、平台运营商应具有增值电信业务经营许可证书；

3、平台运营商应在我省设有服务机构，具有固定的经营场所和相应的服务人员。

（三）经营行为

是否依法经营，诚实信用，公平竞争，是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

三、监督检查方式

（一）定期抽查：由县运管机构定期到平台运营商所在经营场所开展服务行为抽查活动，每季度抽查1次；

（二）举报投诉检查：根据投诉举报开展监督检查。

四、监督检查措施

（一）到平台运营商的经营场所进行现场监督检查；

（二）查看备案时提供的有关证明材料；

（三）查看相关管理制度及其落实情况；

（四）检查相关经营行为及其台账；

（五）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）监督检查的检查记录应当存入平台运营商备案档案。

（二）道路运输管理机构对社会个人或者组织举报的平台运营商违规经营活动，应当及时核实、处理。

（三）对平台运营商进行监督检查时不得少于两人。

（四）监督检查人员应注意仪容仪表，言行举止得体、文明，使用执法规范用语，礼貌待人。

（五）监督检查人员对依法查阅、复制的材料或者被检查人报送（提供）的材料中有关生产经营状况等涉及商业秘密的，应当为其保密，不得泄露。

（六）实施监督检查时不得防碍被检查人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被检查人的财物，不得谋取其他不正当利益。

（七）被查人有违法、违章行为或者未按承诺的条件开展服务的，监督检查人员应及时进行处理，并且应对执行（改正）情况进行跟踪。

六、监督检查处理

根据《道路运输车辆动态监督管理办法》（交通运输部、公安部、国家安全监管总局令2014年第5号）等有关规定，对在我省备案的平台运营商，作出如下处理：

（一）通报；（二）限期整改。

 

（十六）道路客运站监管制度

 

一、监督检查对象

从事道路客运站经营的经营者，实施道路客运站管理的县运管机构，包括运管机构驻客运站办公室。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事客运站经营活动。

（二）经营条件

1、是否保持许可时所规定用途和服务功能；

2、是否保持原许可时的安全条件。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》是否在有效期。

（四）经营行为

1、是否公布进站客车的班车类别、客车类型及等级、运输线路、起讫站点、停靠站点、班次、发车时间、票价等信息；

2、是否公正合理安排、调整发车班次时间，公平售票，按时结算运费；

3、是否允许无经营许可证件车辆、超载车辆、未经安全检查或安全检查不合格车辆从事经营活动；

4、是否严格执行价格管理规定，在经营场所公示收费项目和标准；

5、是否制定有关自然灾害、客运量突增、公共卫生以及其他突发事件的应急预案；

6、是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

（五）县运管机构是否按照市运管处部署或既定计划开展对经营者的监督检查。

三、监督检查方式

（一）县运管机构对经营者：

1、到经营者的经营场所进行现场监督检查，辖区运管机构结合客运站质量信誉考核、服务质量等级核定等日常管理活动，每年不少于1次；

2、按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式，由县运管机构根据实际需要开展，每年不少于1次；

3、根据投诉举报开展执法检查。

（二）县运管所对管辖部门：

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查管辖部门是否按照县运管所部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等，县运管所对管辖部门进行检查每年不少于1次。

四、监督检查措施

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内客运站基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对客运站实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，并监督其落实和执行；

（四）县运管所对管辖部门工作进行监督。

六、监督检查处理

（一）县运管机构根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《道路旅客运输及客运站管理规定》等有关法规规章规定，对经营者作出如下处理：

1、通报；

2、责令（限期）改正；

3、罚款；

4、没收违法所得；

5、收缴有关证件；

6、吊销相关经营许可证件。

对运管机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（十七）道路货运站场监管制度

 

一、监督检查对象

从事道路货运站场经营的经营者，实施道路货运站场管理的县运管机构。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事货运站场经营活动。

（二）经营条件

1、是否保持许可时所规定用途和服务功能；

2、是否保持原许可时的安全条件。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》是否在有效期。

（四）经营行为

1、服务质量是否达到承诺和规定要求；

2、是否允许无经营许可证件车辆、超载车辆、安全检查不合格车辆进站从事经营活动；

3、是否在经营场所公示收费项目和标准；

4、是否制定公共突发事件应急预案；

5、是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

（五）县运管机构是否按照市运管处部署或既定计划开展对经营者的监督检查。

三、监督检查方式

（一）县运管机构对经营者：

1、到经营者的经营场所进行现场监督检查；

2、按规定抽查，或不定期组织抽样检查等方式；

3、根据投诉举报开展执法检查。

对货运站场每年检查不少于1次。

（二）县运管所对管辖部门：

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查管辖部门是否按照县运管所部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等；县运管所对管辖部门每年对口检查1次。

四、监督检查措施

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内道路货运站场基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对道路货运站场经营者实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其落实和执行；

（四）县运管所对管辖部门工作进行监督，对不具备道路货运站场经营许可条件的，督促其注销经营许可证件。

六、监督检查处理

（一）县运管机构根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《道路货物运输及货运站管理规定》等有关法规规章规定，对经营者作出如下处理：

1、责令（限期）改正；

2、罚款；

3、没收违法所得；

4、收缴有关证件；

5、吊销相关经营许可证件。

对运管机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

（十八）城市公共交通行业监管与运行状况监管制度

 

一、监督检查对象

从事城市公交经营的经营者，实施城市公共交通管理的县城市客运管理机构。

二、监督检查内容

按照《国务院关于城市优先发展公共交通的指导意见》（国发〔2012〕64号）等相关文件要求进行监督检查。

（一）监督范围

对城市公交经营者相关经营活动进行调查、监督和检查，监测其在经营活动中的基本服务水平。

（二）经营条件

1、是否具备企业法人资格；

2、是否具备安全运营条件；

3、是否依法取得特许经营权许可；

4、是否法律、法规规定的其他条件。

（三）经营行为

1、是否按照核定的线路、站点、车次和时间营运；

2、是否为车辆配备线路走向示意图、价格表、乘客须知、禁烟标志、特殊乘客专用座位、监督投诉电话等服务设施和标志；

3、是否制定从业人员安全运行、进出站台提示、乘运秩序维持和车辆卫生保持等操作规程并监督实施；

4、是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息；

5、是否符合相关法律、法规、规章及标准。

（四）经营期限

是否在特许经营期限内。

三、监督检查方式

（一）县城市客运管理机构对经营者：

对辖区内公共交通经营者的运营状况和服务质量开展抽查，每年不少于2次。

1、到经营者的经营场所进行现场监督检查；

2、按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

3、根据投诉举报开展执法检查。

（二）市城市客运管理办公室对县城市客运管理机构：

市城市客运管理办公室对县城市客运管理机构每年开展重点工作考核；每年开展一次城市公共交通服务指数第三方测评。

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查县城市客运管理机构是否按照市城市客运管理机构部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等。

四、监督检查措施

以专项检查为主，辅之委托第三方开展神秘顾客访问。

（一）到经营者的经营场所进行现场监督检查；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）定期检查相关经营行为及其台账；

（四）抽查相关经营场地与设施；

（五）重点安全监管。

五、监督检查程序

（一）以城市公交行业服务指数为基本依据，委托第三方开展城市公交运行状况监测。

（二）对全县城市公交运行状况进行抽查。

（三）形成服务质量监测评价报告。

六、监督检查处理

（一）县城市客运管理机构根据有关法律、法规、规章规定，依法对经营者及相关从业人员作出处理。

（二）对县城市客运管理机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（十九）出租汽车行业监管与运行状况监管制度

 

一、监督检查对象

从事出租汽车经营的经营者，实施出租车行业监管的县城市出租汽车管理机构。

二、监督检查内容

根据国务院《关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知》（国办发[2004]81号）、交通运输部《出租汽车经营服务管理规定》、《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》、《出租汽车服务质量信誉考核办法》以及《出租汽车运营服务规范》等法规、规章、标准，对出租汽车经营者相关经营活动进行监督管理和检查，监测其在经营活动中的基本服务水平。

（一）出租汽车经营者经营条件

1、有符合机动车管理要求并满足以下条件的车辆或者提供保证满足以下条件的车辆承诺书：

①符合国家、地方规定的出租汽车技术条件；

②有按照规定取得的出租汽车车辆经营权。

2、有取得符合要求的从业资格证件的驾驶人员；

3、有健全的经营管理制度、安全生产管理制度和服务质量保障制度；

4、有固定的经营场所和停车场地。

（二）经营期限

出租汽车车辆经营权不得超过规定的期限。

（三）出租汽车经营者经营行为

1、在许可的经营区域内从事经营活动，超出许可的经营区域的，起讫点一端应当在许可的经营区域内；

2、保证营运车辆性能良好；

3、按照国家相关标准运营服务；

4、保障聘用人员合法权益，依法与其签订劳动合同或者经营合同；

5、加强从业人员管理和培训教育；

6、不得将出租汽车交给未经从业资格注册的人员运营。

（四）出租汽车驾驶员服务行为

1、按照国家出租汽车服务标准提供服务；

2、做好运营前例行检查，保持车辆设施、设备完好，车容整洁，备齐发票、备足零钱；

3、衣着整洁，语言文明，主动问候，提醒乘客系好安全带；

4、根据乘客意愿升降车窗玻璃及使用空调、音响、视频等服务设备；

5、乘客携带行李时，主动帮助乘客取放行李；

6、主动协助老、幼、病、残、孕等乘客上下车；

7、不得在车内吸烟，忌食有异味的食物；

8、随车携带道路运输证、从业资格证，并按规定摆放、粘贴有关证件和标志；

9、在核定的营运区域内营运，不得异地驻点经营；

10、按照乘客指定的目的地选择合理路线行驶，不得拒载、议价、途中甩客、故意绕道行驶；

11、在机场、火车站、汽车客运站、港口、公共交通枢纽等客流集散地载客时应当文明排队，服从调度，不得违反规定在非指定区域揽客；

12、未经乘客同意不得搭载其他乘客；

13、按规定使用计价器，执行收费标准并主动出具有效车费票据；

14、遵守道路交通安全法规，文明礼让行车。

三、监督检查方式

（一）县城市客运管理机构对经营者：

县城市客运管理机构对辖区内出租汽车的运营状况和服务质量开展抽查，每年不少于2次。

1、进行现场监督检查；

2、按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

3、根据投诉举报开展执法检查。

（二）市城市客运管理办公室对县城市客运管理机构：

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查县城市客运管理机构是否按照市城市客运管理办公室部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等。

四、监督检查措施

建立出租汽车服务质量信誉考核制度。

五、监督检查程序

（一）对全县出租汽车运行状况进行抽查。

（二）对全县道路运输管理机构出租汽车市场管理工作情况进行抽查。

六、监督检查处理

（一）县城市客运管理机构根据有关法律、法规、规章规定，对经营者及相关从业人员依法作出处理：

（二）对县城市客运管理机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（二十）道路货物运输监管制度

 

一、监督检查对象

从事道路货物运输及站场经营的经营者，实施道路货物运输及站场管理的县运管机构。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事货物运输经营活动。

（二）经营条件

1、是否保持许可时的经营条件；

2、各种货物运输经营车辆及设施设备是否正常使用；

3、安全管理和安全生产条件是否到位。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》、《道路运输证》是否在有效期。

（四）经营行为

1、是否允许无经营许可证件车辆、超载车辆、未经安全检查或安全检查不合格车辆从事经营活动；

2、是否在经营场所公示收费项目和标准；

3、是否制定公共突发事件应急预案；

4、是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

（五）县运管机构是否按照市运管处部署或既定计划开展对经营者的监督检查。

三、监督检查方式

（一）县运管机构对经营者：

1、不定期到经营者的经营场所进行现场监督检查；

2、不定期组织抽查；

3、根据投诉举报开展执法检查；

4、定期检查：营运车辆年审。

对危险货物运输企业每年检查不少于1次；对普通货物运输企业按规定进行抽查。

（二）县运管所对管辖部门：

1、年度目标责任考核；

2、行政执法评议考核，案卷评查；

3、检查管辖部门是否按照县运管所部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等；县运管所对管辖部门每年对口检查1次。

四、监督检查措施

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内道路货物运输经营企业基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对道路货物运输经营企业实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其落实和执行；

（四）县运管所对管辖部门工作进行监督。

六、监督检查处理

（一）县运管机构根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《道路货物运输及货运站管理规定》、《道路危险货物运输管理规定》等有关法规规章规定，对经营者及相关从业人员作出如下处理：

1、通报；

2、责令（限期）改正；

3、罚款；

4、没收违法所得；

5、收缴有关证件；

6、责令停产停业整顿；

7、吊销相关经营许可证件或者吊销相应的经营范围、吊销从业资格证件。

（二）对县运管机构监督中发现问题的，视情采取如下处理：对运管机构，作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（二十一）机动车维修监管制度

 

一、监督检查对象

从事机动车维修经营的经营者，以及实施对机动车维修企业管理的县道路运输管理机构。

二、监督检查内容

（一）经营范围

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事机动车维修经营活动。

（二）经营条件

1、是否保持许可时所规定设备、设施、人员、场地条件；

2、环境保护措施、安全管理和安全生产条件是否到位。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》是否在有效期。

（四）经营行为

1、是否使用假冒伪劣配件维修机动车、是否承修已报废的机动车或者擅自改装车辆；

2、是否执行质量保证期制度，是否签署虚假机动车维修竣工出厂合格证等；

3、是否在经营场所公示服务项目、收费项目和标准；

4、是否制定公共突发事件应急预案；

5、是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

（五）县运管机构是否开展对经营者的监督检查。

三、监督检查方式

（一）县运管机构对经营者：

1、到经营者的经营场所进行现场监督检查；

2、按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

3、根据投诉举报开展执法检查。按规定每年抽查不少于1次。

（二）县运管所对管辖部门开展年度目标责任考核。

四、监督检查措施

（一）县级运管机构对经营者：

1、查看有关道路运输经营许可证件；

2、查看相关管理制度及其落实情况；

3、检查相关经营行为及其台账；

4、检查相关经营人员、场地与设施。

（二）市运管处对县级运管机构：

组织召开相关专项研讨会，研究基层工作中的具体问题与对策；组织各地开展对口监督检查，督促加强对企业管理工作的指导、落实企业管理职责。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一部署，形成工作计划或方案。

（二）由县道路运输管理机构或委托非属地道路运输管理机构的两人以上工作人员实施监督检查，向当事人出示工作证件，向有关单位和个人了解情况，查阅、复制相关资料，听取当事人的陈述与辩解。

（三）对监督检查过程中发现的问题，如不遵循工作规章制度等行为，检查人员进行研究讨论，确认证据、事实、法律依据、处理意见等。

（四）形成监督检查意见，如整改意见书。如有整改意见书，送达当事人，并监督其落实和执行。

六、监督检查处理

（一）县运管机构根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《机动车维修管理规定》、《道路运输从业人员管理规定》等有关法规规章规定，对经营者及相关从业人员作出如下处理：

1、责令（限期）改正；

2、罚款；

3、没收违法所得；

4、收缴有关证件；

5、吊销经营许可、吊销从业资格证件。

（二）对县运管机构监督中发现问题的，对运管机构，作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（二十二）道路运输从业人员从业资格培训考核监管制度

 

一、监督检查对象

对实施经营性道路客货运输驾驶员、出租汽车驾驶员、机动车维修技术人员、机动车驾驶员培训教练员、道路运输经理人和其他道路运输从业人员培训考核以及继续教育工作的运管机构及其工作人员。

二、监督检查内容

对各级运管机构对从业资格申请人的资格审查、培训、考试、管理等工作情况进行检查，具体包括：

（一）申请人的资格条件合法性；

（二）培训管理、考试管理、档案管理、日常管理等工作规范性；

（三）具体行政行为的合法性和适当性；

（四）法律、法规、规章的施行情况；

（五）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

（一）制定从业人员资格考试规范，组织市、县贯彻实施。

（二）年度目标责任考核；

（三）从业人员考试工作案卷评查；

（四）检查县运管机构是否按照市处部署、既定工作要求、计划等开展从业人员资格考试工作，听取汇报、查阅台账等。

四、监督检查措施

（一）查看相关管理制度及其落实情况；

（二）检查从业资格考试系统使用情况，抽查考试视频，检查考试台账；

（三）检查相关考点与考试设备设施情况。

属地道路运输管理机构对考试点每年至少普查1次。

五、监督检查程序

（一）县道路运输管理机构对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内从业人员考试基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对辖区考试点实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，并监督其落实和执行；

（四）县道路运输管理机构加强对道路运输从业人员从业资格培训考核工作的监督管理，对不符合要求而取得的从业资格证，要督促撤销相应人员的从业资格证。

六、监督检查处理

根据《中华人民共和国道路运输条例》、《湖南省道路运输条例》、《道路运输从业人员管理规定》、《道路运输经理人从业资格实施办法》、《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》、《道路运输经理人职业能力评价管理规定》等有关法规、规章、规范性文件规定，对不按规定的条件、程序和期限组织从业资格考试的，发现违法行为未及时查处的，索取、收受他人财物及谋取其他不正当利益的，以及其他违法行为的，视情采取如下处理：对运管机构，作出立即整改或限期整改、年度目标考核扣分、下发督查建议书或约谈等处理；对工作人员存在过错的，视情节轻重，按党纪条规及干部人事管理权限给予处理。

 

（二十三）交通建设工程质量安全监管制度

 

一、监督检查对象

交通建设工程从业单位（建设单位、勘察、设计、施工、监理、试验检测、材料设备供货单位等），与建设工程质量、安全生产有关的单位。

二、监督检查内容

（一）对建设单位的监督检查内容主要包括：

1、基本建设程序、合同履行等情况；

2、是否建立健全质量安全保障体系；

3、质量安全管理管理措施落实情况。

（二）对项目参建单位监督检查内容主要包括：

1、执行交通建设工程强制性技术标准情况；

2、履约情况；

3、质量管理和工程实体质量控制措施、安全管理措施落实等情况；

4、其他需要监督检查的事项。

（三）对交通建设工程安全管理方面的监督检查内容：

1、国家和省安全生产法律、法规、政策等贯彻情况；

2、安全监管责任制建立和落实情况，特别是“一岗双责”责任制制订情况；

3、安全专项整治、安全隐患排查情况；

4、日常安全监管中存在的重大问题和隐患的整改落实情况；

5、安全生产隐患、非法违法行为查处情况；

6、突发安全事件应急救援预案制订定期演练情况；

7、事故调查、处理及责任追究等“四不过”原则落实情况；

8、安全培训、教育、宣传工作开展情况；

9、对管理对象（交通工程建设、影响交通建设安全的施工作业从业单位及相关个人）安全监管工作督查情况；

10、其他安全监管事项。

三、监督检查方式

（一）监督检查主要采取抽查、随机巡查、驻地监督等方式。

（二）检查可定期检查，一般每半年检查1次，也可不定期抽查。

四、监督检查措施

（一）对一般安全质量问题和一般质量缺陷，下发《质量安全整改通知书》或《检查意见》，责令限期整改。

（二）对较严重的质量安全问题或不合格工程，下发《检查意见》或《停（返）工通知书》，责令停工、限期返工或整改。监理、施工单位对存在的问题必须按要求进行整改，建设单位核实整改情况后由主要负责人签字提交《质量安全监督检查整改情况报告》或《复工申请书》，监督机构核查整改到位后（必要时委托具备资质的专业机构进行检测或咨询论证），再下发《复工通知书》。

（三）在检查中发现从业单位存在违法情形的，根据情况依法作出责令限期整改、采取补救措施、行政处罚等措施，并可给予通报批评。

五、监督检查程序

（一）根据需要组织开展监督检查工作或者专项监督检查工作。

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政监督检查情况进行总结、反馈，对存在的问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

六、监督检查处理

（一）发现从业单位违反法律法规规章规定的，依法予以处罚；

（二）督查检查结果与从业单位的信用评价结果挂钩。

 

（二十四）交通建设工程检测机构等级管理制度

 

一、监督检查对象

公路水运工程检测机构。

二、监督检查内容

（一）收到检测机构完整齐备的申请材料后，组织评审专家进行现场评审，并且将评审结果向社会公示。

（二）实行换证复核制度，每五年换证一次。换证复核的内容是检查检测机构有效期内资质等级条件的业绩情况和符合程度。

（三）检测机构的名称、地址、法定代表人、企业负责人和技术负责人等发生变更，应当在变更后1个月内到原发证机关办理证书变更手续。

三、监督检查方式

（一）对等级申请材料进行符合性审查。

（二）专家对检测机构进行现场评审。

（三）根据投诉举报进行调查。

四、监督检查措施

（一）检测机构申请公路、水运工程检测等级的，应如实向质监机构提交完整齐备的申请材料、反映真实情况，并对其提交材料实质内容的真实性负责。

（二）对评审结果向社会公示。

（三）作出的等级评定结果，当向社会公开。

五、监督检查程序

质监机构应依照法律、法规和《公路水运工程试验检测管理办法》，加强对辖区内检测机构的监督检查。

质监机构可采取听取汇报、查阅资料、核查现场等方式，对检测机构实施监督检查，核查检测在核准范围开展检测业务、保持检测活动能力和质量管理体系运行情况。

检测机构应当主动配合交通质安机构的监督检查工作，如实提供有关资料，回答相关问询，协助检查工作。

六、监督检查处理

（一）符合各项条件等级要求的机构，予以核发《等级证书》。对达不到等级要求条件的机构和未按期限申请换证复核的机构，不予核发等级证书。

（二）对换证复核不合格和监督检查中发现的不符合等级条件要求的检测机构，责令其在六个月内进行整改，整改期间检测机构不得承担质量评定和工程验收的试验检测业务。整改期满仍不能达到规定条件的，质监机构根据实际达到的试验检测能力条件重新作出评定，或者注销《等级证书》。

（三）根据投诉举报查实检测机构违法从事检测活动的，依据法律、法规和规章进行处理。

四、公共服务事项

注：部门管理的事业单位的公共服务事项，一并纳入该部门责任清单。

 

 

蓝山县教育局责任清单

（共26项）

一、部门职责

注：1.根据形势任务发展，需要突出强化和增加的职责，请特别单列，并在备注栏中说明依据；

2.由承担行政职能的事业单位履行的职责和工作事项，在备注栏中注明责任单位。